新西兰FMA以违反义务为由吊销Rockfort Markets的衍生品发行商牌照

新西兰金融市场管理局（FMA）宣布，其已于2024年7月19日吊销Rockfort Markets Limited（Rockfort）的衍生品发行商（DI）牌照。新西兰FMA规定了额外的具体条件，并要求Rockfort在牌照注销之前关闭与客户之间剩余的未平仓衍生品合约。 

新西兰FMA最初决定于2023年3月注销Rockfort的牌照，因为它认为Rockfort严重违反了其八项牌照义务。该监管机构发现，Rockfort不再能够有效履行衍生产品发行商的职责，并理由相信，Rockfort今后可能会违反其市场服务义务。

新西兰FMA于2019年和2020年与Rockfort就潜在的虚假或误导性广告进行了接触。这两次，Rockfort都没有完全按照该监管机构的要求删除广告。2021年3月，新西兰FMA命令Rockfort删除其网站上其认为虚假或误导性的广告。有关广告暗示Rockfort拥有提供外汇和股票经纪活动的许可，而这些活动并不在其许可范围内。新西兰FMA随后发现，2022年8月，该广告仍留在Rockfort的网站上。 

新西兰FMA总法律顾问Liam Mason表示：“吊销市场牌照是我们最重要的干预措施之一。在这种情况下，由于违规行为的严重性和广泛性、Rockfort的合规历史，以及FMA在采取早期行动后未发现任何改进的事实，FMA认为Rockfort不适合持有牌照。吊销Rockfort的牌照是对其多次严重违反其牌照义务的适当和相称的回应”。

此前，Rockfort就新西兰FMA的决定向高等法院提起上诉，并获得了禁止公布与此案有关的任何信息的命令。 

Rockfort辩称，它只违反了四项牌照义务，还称这些违规行为并不严重，FMA认为它不再符合许可要求是错误的，而且更宽松的监管措施足以处理其违规行为。

Edwards法官于2023年11月驳回了Rockfort就上述观点提出的上诉。Rockfort就高等法院的判决向上诉法院提起上诉，不公开命令仍然有效；不过，Rockfort现已停止上诉，新西兰FMA可以公布此案。