紐西蘭FMA以違反義務為由吊銷Rockfort Markets的衍生性商品發行商牌照

紐西蘭金融市場管理局（FMA）宣布，已於2024年7月19日吊銷Rockfort Markets Limited（Rockfort）的衍生性商品發行商（DI）執照。紐西蘭FMA規定了額外的具體條件，並要求Rockfort在牌照註銷之前關閉與客戶之間剩餘的未平倉衍生性合約。

紐西蘭FMA最初決定於2023年3月註銷Rockfort的執照，因為它認為Rockfort嚴重違反了其八項執照義務。該監管機構發現，Rockfort不再能夠有效履行衍生產品發行商的職責，並理由相信，Rockfort今後可能會違反其市場服務義務。

紐西蘭FMA於2019年和2020年與Rockfort就潛在的虛假或誤導性廣告進行了接觸。這兩次，Rockfort都沒有完全按照該監管機構的要求刪除廣告。 2021年3月，紐西蘭FMA命令Rockfort刪除其網站上其認為虛假或誤導性的廣告。有關廣告暗示Rockfort擁有提供外匯和股票經紀活動的許可，而這些活動並不在其許可範圍內。紐西蘭FMA隨後發現，2022年8月，該廣告仍留在Rockfort的網站上。

紐西蘭FMA總法律顧問Liam Mason表示：「吊銷市場牌照是我們最重要的干預措施之一。在這種情況下，由於違規行為的嚴重性和廣泛性、Rockfort的合規歷史，以及FMA正在採取早期行動後未發現任何改進的事實，FMA認為Rockfort不適合持有牌照。

此前，Rockfort就紐西蘭FMA的決定向高等法院提起上訴，並獲得了禁止公佈與此案有關的任何資訊的命令。

Rockfort辯稱，它只違反了四項牌照義務，還稱這些違規行為並不嚴重，FMA認為它不再符合許可要求是錯誤的，而且更寬鬆的監管措施足以處理其違規行為。

Edwards法官於2023年11月駁回了Rockfort就上述觀點提出的上訴。 Rockfort就高等法院的判決向上訴法院提起上訴，不公開命令仍然有效；不過，Rockfort現已停止上訴，紐西蘭FMA可以公佈此案。