FMA Selandia Baru mencabut izin penerbit derivatif Rockfort Markets karena pelanggaran kewajiban

Otoritas Pasar Keuangan Selandia Baru (FMA) hari ini mengumumkan bahwa mereka telah mencabut izin penerbit derivatif (DI) Rockfort Markets Limited (Rockfort) pada 19 Juli 2024. FMA Selandia Baru memberlakukan ketentuan khusus tambahan dan mengharuskan Rockfort untuk menutup sisa kontrak derivatif terbuka dengan pelanggannya sebelum lisensi dibatalkan.

FMA Selandia Baru awalnya memutuskan untuk membatalkan lisensi Rockfort pada Maret 2023 karena yakin Rockfort telah melanggar delapan kewajiban lisensinya secara serius. Regulator menemukan bahwa Rockfort tidak lagi mampu menjalankan tugasnya secara efektif sebagai penerbit derivatif dan memiliki alasan untuk meyakini bahwa Rockfort mungkin melanggar kewajiban layanan pasarnya di masa depan.

FMA Selandia Baru berinteraksi dengan Rockfort pada tahun 2019 dan 2020 terkait kemungkinan iklan palsu atau menyesatkan. Pada kedua kesempatan tersebut, Rockfort tidak sepenuhnya mematuhi permintaan regulator untuk menghapus iklan tersebut. Pada bulan Maret 2021, FMA Selandia Baru memerintahkan Rockfort untuk menghapus iklan di situs webnya yang dianggap salah atau menyesatkan. Iklan tersebut menunjukkan bahwa Rockfort memiliki izin untuk menawarkan aktivitas valuta asing dan pialang saham, yang tidak termasuk dalam cakupan lisensinya. FMA Selandia Baru kemudian menemukan bahwa iklan tersebut tetap ada di situs Rockfort pada Agustus 2022.

Penasihat umum FMA Selandia Baru, Liam Mason mengatakan: "Mencabut izin pasar adalah salah satu intervensi kami yang paling penting. Dalam hal ini, karena keseriusan dan sifat pelanggaran yang meluas, sejarah kepatuhan Rockfort, dan kemampuan FMA untuk mengambil tindakan jika diperlukan." tahap awal, "Setelah tindakan tersebut dan tidak menemukan perbaikan, FMA menyimpulkan bahwa Rockfort tidak layak untuk memegang lisensi. "Penangguhan lisensi Rockfort merupakan respons yang tepat dan proporsional terhadap pelanggaran berulang dan serius terhadap kewajiban lisensinya."

Rockfort sebelumnya mengajukan banding atas keputusan FMA Selandia Baru ke Pengadilan Tinggi dan memperoleh perintah yang melarang publikasi informasi apa pun terkait kasus tersebut.

Rockfort berargumen bahwa mereka hanya melanggar empat kewajiban perizinan dan mengatakan bahwa pelanggaran tersebut tidak serius, FMA salah jika berpendapat bahwa mereka tidak lagi mematuhi persyaratan perizinan dan bahwa tindakan peraturan yang lebih ringan sudah cukup untuk menangani pelanggaran tersebut.

Hakim Edwards menolak banding Rockfort atas poin-poin ini pada November 2023. Rockfort mengajukan banding atas keputusan Pengadilan Tinggi ke Pengadilan Banding dan perintah non-publikasi tetap berlaku; namun, Rockfort kini telah berhenti mengajukan banding dan FMA Selandia Baru dapat mempublikasikan kasus tersebut.