Lembaga Regulator

Financial Conduct Authority (FCA) di Inggris adalah salah satu pengawas peraturan paling terkemuka di dunia untuk mengatur broker forex dan entitas keuangan lainnya. Trader forex lebih suka membuka akun perdagangan dari pialang valas yang diatur FCA karena undang-undang peraturan pengawas yang ketat, perlindungan dana klien dan aturan kompensasi kepailitan perusahaan, dll. Setelah Brexit mulai berlaku, lisensi FCA hanya tersedia untuk trader Inggris, bukan untuk klien UE. Perusahaan valas harus mendapatkan paspor UE jika mereka ingin menjangkau klien UE.

Otoritas Pengawas Pasar Keuangan Swiss (FINMA) adalah organisasi pengatur yang paling dihormati di Eropa yang telah berhasil memperkuat sejumlah besar kepercayaan di antara para pedagang valas kaya dan investor dari seluruh dunia. FINMA telah diberikan kekuasaan eksklusif oleh Pemerintah Swiss untuk bertindak sebagai pengawas peraturan untuk berbagai jenis perusahaan keuangan yang mencakup bursa saham, pialang saham, pialang valas, bank, perusahaan asuransi, dealer sekuritas, manajer dana, dan jenis entitas lainnya. yang berurusan di pasar keuangan. Kerangka peraturan FINMA dirancang sedemikian rupa sehingga hanya pialang valas yang mapan dan arus utama yang dapat menawarkan layanan pialang di bawah lisensi FINMA. Oleh karena itu, broker forex FINMA diwajibkan oleh hukum untuk terdaftar sebagai bank, yang memerlukan jumlah modal operasi yang lebih tinggi dan lebih banyak batasan tentang bagaimana mereka berfungsi di pasar. Pialang teregulasi FINMA juga diharapkan mengikuti praktik terbaik dalam layanan broker yang bebas dari manipulasi atau praktik penipuan.

Kerangka peraturan AS dianggap sebagai salah satu yang paling ketat di dunia. Penduduk dan warga negara AS hanya diizinkan untuk beroperasi dengan broker valuta asing yang diatur oleh CTFC dan NFA. Perusahaan dan individu, yang tidak memiliki peraturan NFA dan CTFC yang relevan, tidak diizinkan untuk meminta atau mendekati warga AS. Inilah sebabnya mengapa banyak situs web (termasuk situs ini) menampilkan peringatan kepada pengunjung AS, mengingatkan mereka tentang fakta bahwa konten situs tidak ditujukan kepada penduduk AS. National Futures Association (NFA) adalah organisasi swa-regulasi di seluruh industri untuk industri turunan AS, yang menyediakan program regulasi yang inovatif dan efektif. NFA juga bekerja sama dengan Commodity Futures Trading Commission (CFTC). NFA berusaha setiap hari untuk menjaga integritas pasar derivatif, melindungi investor dan memastikan Anggota memenuhi tanggung jawab peraturan mereka.

Perdagangan valas telah sangat populer di Jepang untuk waktu yang lama, tetapi pasar tetap hampir tidak dapat ditembus oleh pialang asing karena peraturan yang ketat. Selain itu, pembatasan leverage secara signifikan lebih ketat daripada beberapa wilayah utama lainnya. Financial Services Agency (FSA), didirikan pada tahun 2000, adalah lembaga pemerintah Jepang dan regulator keuangan terintegrasi yang bertanggung jawab untuk mengawasi perbankan, sekuritas dan pertukaran, dan sektor asuransi untuk memastikan stabilitas sistem keuangan Jepang. FSA juga mengawasi Komisi Pengawasan Sekuritas dan Bursa, serta Akuntan Publik Bersertifikat dan Dewan Pengawas Audit. Situs OJK menyediakan informasi tentang berbagai undang-undang dan peraturan, tindakan, lembaga yang diatur, dan informasi topikal. Selain itu, situs ini juga menyediakan laporan tahunan, pengumuman, dan FAQ terkait industri keuangan.

Didirikan pada Juli 1998, Australian Securities & Investments Commission (ASIC) sekarang diposisikan sebagai regulator perusahaan nasional yang mengawasi perusahaan, pasar, dan layanan keuangan Australia sesuai dengan Undang-Undang Komisi Sekuritas dan Investasi Australia 2001. Peran ASIC adalah untuk mengatur perusahaan dan jasa keuangan termasuk bank, serikat kredit dan hipotek dan broker keuangan, dan menegakkan hukum untuk melindungi konsumen Australia, investor dan kreditur dalam upaya untuk menciptakan pasar keuangan yang adil dan merata. Untuk dapat beroperasi di Australia atau menawarkan layanan keuangan kepada warga Australia, pialang harus memiliki lisensi Australian Financial Services (AFS) yang valid. Alasan terpenting mengapa banyak broker forex terkemuka memilih ASIC sebagai badan pengatur mereka adalah karena ASIC berfungsi untuk melindungi kepentingan mereka. Selain itu, para pialang juga ingin memanfaatkan pasar Australia yang sangat menguntungkan. ASIC telah menjadi salah satu standar regulasi broker yang paling kompeten di seluruh dunia. Ini memiliki persyaratan yang cukup ketat, termasuk pembatasan risiko, larangan bonus, dan pencerahan konsumen. Namun, belakangan ini ASIC menjadi sasaran kritik konsumen, advokat konsumen, dan pejabat publik atas kelambanan dan inefisiensinya dalam melindungi konsumen dari lembaga keuangan besar.

Hong Kong adalah pasar keuangan internasional yang mapan, di mana sejumlah penduduk mencari perdagangan valas sebagai bentuk investasi. Pialang valas yang teregulasi di Hong Kong dipantau oleh Securities And Futures Commission (SFC), yang dibentuk pada tahun 1989 sebagai tanggapan atas keruntuhan pasar saham pada tahun 1987. SFC adalah badan hukum independen yang bertanggung jawab atas pasar sekuritas dan pasar berjangka di Hong Kong. Ini didanai oleh biaya lisensi dan retribusi transaksi. Tanggung jawab utamanya meliputi pengawasan pasar tersebut di atas, mempromosikan lingkungan perdagangan yang sehat, perlindungan pelanggan dan menampilkan Hong Kong sebagai pasar dan pusat keuangan yang menarik di China.

Financial Markets Authority (FMA) adalah lembaga pemerintah Selandia Baru yang bertanggung jawab untuk menegakkan sekuritas, pelaporan keuangan, dan hukum perusahaan yang berlaku untuk layanan keuangan dan pasar sekuritas. Kami juga mengatur bursa efek, penasihat dan pialang keuangan, auditor, wali amanat dan penerbit - termasuk penerbit KiwiSaver dan skema pensiun. Selandia Baru adalah negara dengan ekonomi dan peraturan hukum yang kuat. Membuka perusahaan broker forex di New Zealand membutuhkan dana yang besar dan legalitas yang jelas. Semua broker forex yang beroperasi di negara pengguna common law Inggris ini harus terdaftar di regulator Financial Markets Authority (FMA).

Otoritas Moneter Singapura (MAS) adalah regulator untuk mengatur industri keuangan di Singapura, yang mencakup pialang yang diatur MAS. MAS adalah regulator yang sangat dihormati yang telah berkontribusi untuk mengubah Singapura menjadi salah satu yurisdiksi paling terkemuka untuk perdagangan valas di Asia, setelah melihat pertumbuhan yang kuat di sektor keuangannya selama beberapa dekade terakhir. Namun, MAS juga memiliki sejumlah fungsi lain, termasuk bertindak sebagai bank sentral negara. Tanggung jawab lainnya termasuk mengelola undang-undang yang berkaitan dengan asuransi, perbankan, sekuritas, uang, penerbitan mata uang, serta sektor keuangan pada umumnya.

Commissione Nazionale per le Società e la Borsa (CONSOB; Perusahaan Italia dan Komisi Pertukaran) adalah otoritas pemerintah Italia yang bertanggung jawab untuk mengatur pasar sekuritas Italia. CONSOB didirikan pada tahun 1974. Italia adalah negara anggota UE, dan peraturan dan operasi keuangan CONSOB mematuhi hukum harmonisasi keuangan MiFID Eropa.

Jerman memiliki struktur pajak yang lebih tinggi dan hambatan masuk yang relatif lebih ketat. Badan pengatur keuangan negara adalah Federal Financial Supervisory Authority (BaFin). Jerman adalah ekonomi terbesar di Eropa dan landasan pasar keuangan Eropa, yang berarti bahwa mereka yang ingin memasarkan ke audiens Jerman sebaiknya mencoba mencari lisensi BaFin. BaFin bekerja dengan pialang dan perusahaan keuangan yang teregulasi untuk memastikan bahwa mereka memiliki lingkungan bisnis terbaik untuk kesuksesan yang berkelanjutan di industri ini. BaFin berkomitmen untuk kesejahteraan baik perusahaan maupun investor individu, sehingga menciptakan harmoni antara dua kekuatan yang berbeda di pasar. BaFin juga tidak lepas dari kontroversi, karena organisasi tersebut terlihat menyembunyikan penipuan keuangan skala besar tanpa mengambil langkah-langkah yang diperlukan selama hari-hari awal berdirinya. Namun, sampai sekarang, BaFin telah memperbaiki prosedur operasionalnya dan dianggap sebagai salah satu badan pengatur terbaik di industri perdagangan Forex ritel.

Bank Sentral Irlandia (Irlandia: Banc Ceannais na hÉireann) adalah bank sentral Irlandia, dan sebagai bagian dari Sistem Bank Sentral Eropa (ESCB). Ini adalah regulator layanan keuangan negara untuk sebagian besar kategori perusahaan keuangan, termasuk broker forex. CBI memiliki peraturan ketat untuk broker forex. Persyaratan perlindungan saldo negatif dan leverage diterapkan, mengikuti pedoman dari Otoritas Sekuritas dan Pasar Eropa (ESMA). Untuk dicatat, banyak broker forex di Irlandia tidak disetujui oleh CBI dan memegang lisensi dari regulator UE lainnya.

Otoritas pengatur di Estonia diserahkan kepada Finantsinspektsioon, atau dikenal sebagai Otoritas Pengawasan Keuangan Estonia (EFSA). EFSA, didirikan pada tahun 2001, adalah regulator keuangan yang bertanggung jawab atas regulasi pasar keuangan di Estonia. Ini mengawasi pasar perbankan, asuransi, dan sekuritas, yang bertujuan untuk menciptakan lingkungan yang stabil untuk sektor keuangan, serta melindungi konsumen, klien, dan investor. EFSA didanai oleh biaya pengawasan dan prosedur yang dibayarkan oleh subyek pengawasan keuangan. Ini adalah bagian dari Mekanisme Pengawasan Tunggal Eropa sejak 2014.

Kanada bukanlah tempat yang populer untuk pedagang Forex non-penduduk karena rezim peraturan yang ketat dan jumlah broker Forex yang sangat sedikit. Pialang valas di Kanada diatur oleh Organisasi Pengaturan Industri Investasi Kanada (IIROC). Khususnya, IIROC adalah organisasi swa-regulasi nasional nirlaba yang didirikan melalui penggabungan Asosiasi Dealer Investasi Kanada (IDA) dan Market Regulation Services Inc. (RS) pada 1 Juni 2008. Peran IIROC adalah untuk mengawasi semua dealer investasi dan aktivitas perdagangan di pasar utang dan ekuitas di Kanada. Organisasi menetapkan standar industri peraturan dan investasi dan memiliki kekuatan kuasi-yudisial dalam hal itu mengadakan dengar pendapat penegakan dan memiliki kekuatan untuk menangguhkan, mendenda dan mengeluarkan anggota dan perwakilan terdaftar, seperti penasihat. Namun, sering dikritik oleh pendukung investor sebagai tidak efektif.

Komisi Sekuritas dan Bursa Siprus, lebih dikenal sebagai CySEC, adalah pengawas peraturan keuangan Siprus. CySEC masuk ke kancah Forex sejak tahun 2001. Siprus bergabung dengan Uni Eropa pada tahun 2004, dan sebagai negara anggota UE, peraturan dan operasi keuangan CySEC mematuhi hukum harmonisasi keuangan MiFID Eropa. Siprus adalah salah satu wilayah paling menarik di Eropa untuk mendirikan perusahaan forex, karena struktur fiskal dan pajaknya yang menguntungkan. Pialang teregulasi CySEC telah menimbulkan tanggapan beragam dari pasar Forex, dan sejauh menyangkut pedagang eceran, Anda menyukai mereka atau membenci mereka. Negara ini menyaksikan pertumbuhan eksponensial dalam jumlah broker Forex dan segera menjadi tempat berkembang biaknya penipuan dan malpraktik keuangan yang pada akhirnya mengurangi efisiensi negara dalam menangani penyimpangan broker. CySEC juga terkenal karena membiarkan perusahaan pergi tanpa hukuman atau peringatan sederhana, bahkan untuk kejahatan keuangan yang lebih besar, karena negara itu tidak ingin mengasingkan investornya dari menutup toko dan membawa bisnis mereka ke tempat lain. Kurangnya rezim regulasi yang ketat mempengaruhi CySEC dalam mengiklankan potensinya sebagai otoritas regulasi yang kredibel.

Komisi Pengawasan Keuangan Bulgaria (FSC) didirikan pada tanggal 1 Maret 2003 di bawah Undang-Undang Komisi Pengawasan Keuangan. Ini adalah lembaga yang independen dari otoritas eksekutif dan melaporkan aktivitasnya kepada Majelis Nasional Republik Bulgaria. FSC adalah badan pemerintah khusus untuk mengatur dan mengontrol berbagai segmen sistem keuangan – pasar modal, pasar asuransi, pasar asuransi kesehatan, pasar asuransi pensiun. FSC mengatur CFD. Bulgaria adalah negara anggota UE, dan peraturan dan operasi keuangan FSC mematuhi hukum harmonisasi keuangan MiFID Eropa. Misi utama lembaga ini adalah membantu melalui sarana hukum, administratif dan informasi untuk menjaga stabilitas dan transparansi di sektor keuangan non-perbankan, dan untuk memastikan perlindungan konsumen layanan dan produk keuangan.

Otoritas Belanda untuk Pasar Keuangan (AFM) telah bertanggung jawab untuk mengawasi operasi pasar keuangan sejak 1 Maret 2002. Ini berarti bahwa AFM mengawasi pelaksanaan seluruh sektor pasar keuangan: tabungan, investasi, asuransi, pinjaman, pensiun, pasar modal, manajemen aset, akuntansi dan pelaporan keuangan. AFM mengambil langkah-langkah nasional yang mencerminkan langkah-langkah intervensi produk ESMA: AFM akan melarang Opsi Biner dan membatasi pemasaran, distribusi, atau penjualan CFD kepada investor ritel. Langkah-langkah ini berlaku untuk perusahaan investasi yang berbasis di Belanda serta perusahaan investasi dari anggota UE lainnya negara yang aktif di Belanda melalui cabang atau melalui rezim pass porting Eropa. AFM berkomitmen untuk mempromosikan pasar keuangan yang adil dan transparan. Sebagai otoritas perilaku pasar independen, ia berkontribusi pada sistem keuangan yang berkelanjutan dan kemakmuran di Belanda.

Komisi Pasar Sekuritas Nasional (Spanyol: Comisión Nacional del Mercado de Valores) (sering disingkat CNMV) adalah lembaga pemerintah Spanyol yang bertanggung jawab atas regulasi keuangan pasar sekuritas di Spanyol. Ini adalah lembaga independen yang berada di bawah Kementerian Ekonomi. CNMV bertanggung jawab atas pengawasan dan regulasi sektor pasar modal dari industri jasa keuangan Spanyol. Situs ini berisi informasi tentang pasar, perusahaan yang terdaftar, dan perusahaan investasi. Sumber daya ini tersedia dalam bahasa Spanyol dengan terjemahan bahasa Inggris yang terbatas. Spanyol adalah negara anggota UE, dan peraturan dan operasi keuangan CNMV mematuhi hukum harmonisasi keuangan MiFID Eropa.

Dubai adalah ibu kota Emirat Dubai dan telah menjadi kota global dan pusat bisnis untuk Timur Tengah. Pada tahun 2004, zona ekonomi khusus terletak di kota yang dikenal sebagai Pusat Keuangan Internasional Dubai (DIFC). Kemudian badan pengatur keuangan zona yang disebut Otoritas Jasa Keuangan Dubai (DFSA) muncul. Khususnya, yurisdiksi DFSA hanya mencakup wilayah Pusat Keuangan Internasional Dubai, yang menyediakan lingkungan peraturan standar internasional. Mandat regulasi DFSA mencakup manajemen aset, layanan perbankan dan kredit, sekuritas, dana investasi kolektif, layanan kustodian dan kepercayaan, perdagangan berjangka komoditas, keuangan Islam, asuransi, pertukaran ekuitas internasional, dan pertukaran derivatif komoditas internasional. Selain mengatur layanan keuangan dan tambahan, DFSA bertanggung jawab untuk mengawasi dan menegakkan persyaratan anti pencucian uang (AML) dan pendanaan kontra-terorisme (CTF) yang berlaku di DIFC. Dubai hanya mengizinkan broker Forex DFSA untuk melakukan aktivitas keuangan di seluruh UEA. Namun, Dubai memang menawarkan kesempatan bagi investor untuk mendirikan bisnis di DIFC untuk menyediakan layanan kepada khalayak global. Oleh karena itu, dimungkinkan bagi para pialang untuk mendirikan pialang mereka di Dubai tanpa diatur oleh DFSA. Dalam contoh seperti itu, investor tidak dilindungi oleh undang-undang atau pengawasan peraturan apa pun yang biasanya tersedia dengan broker teregulasi DFSA. Akibatnya, beberapa investor menghadapi masalah dengan broker yang berbasis di Dubai dan menjadi korban dari berbagai penipuan dan penipuan keuangan. Harus disebutkan bahwa masalahnya hanya ada pada broker yang tidak teregulasi, karena semua broker Forex yang teregulasi DFSA tidak terlibat dalam penipuan apa pun karena reaksi regulasi dari DFSA dan pihak berwenang.

Otoritas Keuangan (Autorité des Marchés Financiers, AMF) dan Otoritas Prudential (Autorité de Contrôle Prudentiel et de Résolution, ACPR) adalah regulator keuangan utama di Prancis. Dalam kapasitasnya sebagai regulator pasar saham, AMF bertanggung jawab atas pengawasan pasar keuangan dan perusahaan investasi. ACPR, otoritas administratif independen di bawah bank sentral, Banque de France, mengawasi sektor perbankan dan asuransi. Prancis adalah negara anggota UE, dan peraturan keuangan serta operasi di Prancis mematuhi hukum harmonisasi keuangan MiFID Eropa.

Malta adalah tujuan ideal bagi bisnis untuk memperluas kehadiran dan dianggap sebagai pusat keuangan yang menjanjikan di Eropa. Malta Financial Services Authority (MFSA) adalah regulator keuangan otonom yang mengawasi industri keuangan di Malta sejak 2002. Ia memiliki reputasi infrastruktur dan kerangka kerja yang berkembang dengan baik, serta kecanggihan pasar keuangannya. MFSA mengawasi perilaku keuangan semua Perusahaan Pialang Forex berlisensi, lembaga kredit, Perusahaan Asuransi dan Pensiun, Penasihat Keuangan, Bank, Bursa Efek, dan semua perusahaan terkait yang berperan di seluruh Pasar Malta. Perlindungan investor adalah perhatian utama MFSA, dan agensi telah membentuk beberapa departemen untuk membantu konsumen melaporkan setiap kasus pelanggaran keuangan atau penipuan broker.

Otoritas Pengawasan Keuangan Polandia (PFSA) adalah otoritas pengatur keuangan Polandia. PFSA dibentuk pada 19 September 2006 berdasarkan Undang-Undang Pengawasan Pasar Keuangan tanggal 21 Juli 2006. PFSA mengawasi sektor perbankan, permodalan, asuransi dan pensiun, lembaga pembayaran dan kantor layanan pembayaran, lembaga uang elektronik dan serikat kredit. Ini memantau layanan pialang di pasar derivatif OTC yang disediakan oleh perusahaan investasi kepada klien. Tujuan pengawasan pasar keuangan adalah untuk memastikan berfungsinya, stabilitas, keamanan dan transparansi, kepercayaan di pasar keuangan, dan untuk memastikan bahwa kepentingan pelaku pasar dilindungi.

Komisi Keuangan dan Pasar Modal Republik Latvia (FKTK) memulai kegiatannya pada tahun 2001. FKTK adalah lembaga publik yang otonom, yang melakukan pengawasan terhadap bank-bank Latvia, credit unions, perusahaan asuransi dan perusahaan pialang asuransi, peserta pasar instrumen keuangan , serta dana pensiun swasta, lembaga pembayaran dan lembaga uang elektronik. FKTK mengawasi penyediaan layanan penukaran mata uang (FOREX), yang tidak dilakukan untuk tujuan komersial dan memiliki karakteristik sebagai berikut - diperlukan uang jaminan awal sebelum transaksi, penyelesaian transaksi yang diharapkan adalah penyelesaian tunai bersih, hasil keuangan investor tergantung pada fluktuasi nilai tukar mata uang. FKTK memastikan peningkatan stabilitas, daya saing dan pengembangan pasar keuangan dan modal serta perlindungan kepentingan investor, deposan dan tertanggung. Misinya adalah untuk menjaga kepentingan publik dengan mengatur dan memantau fungsi pasar keuangan dan modal, dengan melindungi kepentingan investor, deposan dan orang yang diasuransikan, termasuk literasi keuangan, pengembangan dan stabilitas pasar keuangan dan modal. .

FSA Denmark, juga dikenal sebagai Finanstilsynet, adalah badan pengatur untuk pengawasan dan perizinan entitas keuangan di Denmark. Itu dibuat pada tahun 1988 setelah penggabungan Otoritas Pengawas Asuransi dan Otoritas Pengawas Bank dan Bank Tabungan. Itu memiliki lebih banyak tanggung jawab yang ditambahkan ke tugasnya ketika mengambil alih dari Otoritas Pengawas Lembaga Kredit Hipotek pada tahun 1990. FSA Denmark bertanggung jawab atas kelancaran fungsi mayoritas sistem keuangan Denmark, yang meliputi bank, pasar sekuritas, pialang uang, sistem pembayaran, bursa saham, asuransi, pensiun, pengelolaan dana, perusahaan investasi, auditor, dan semua pelaku pasar keuangan yang menangani dengan sistem keuangan negara. Broker valas, dealer CFD, dan bisnis yang menyediakan banyak produk OTC berada di bawah regulasi langsung FSA Denmark.

Didirikan pada tahun 2002, Otoritas Pasar Keuangan Austria (FMA) adalah otoritas pengawasan terintegrasi yang menyatukan pengawasan semua penyedia dan fungsi penting di bawah satu atap. Ini memberdayakan One-Stop-Shopping”, sehingga semua prosedur yang harus dilakukan oleh pihak berwenang dapat ditangani di bawah satu atap. FMA bertanggung jawab atas regulasi dan pengawasan industri jasa keuangan Austria. Selain itu, juga melakukan pengawasan dan pengendalian terhadap individu lembaga keuangan dan pelaku (pengawasan mikro). Pengawas bekerja di banyak komite internasional, khususnya Eropa, untuk menyusun standar pengawasan bersama dan dengan demikian mewakili kepentingan Austria sebagai pasar keuangan.

Finanstilsynet (FSA) adalah lembaga pemerintah independen yang bertanggung jawab atas pengawasan dan regulasi industri jasa keuangan di Norwegia. Finanstilsynet bertanggung jawab atas pengawasan bank, perusahaan pembiayaan, perusahaan hipotek, perusahaan asuransi, dana pensiun, perusahaan investasi, pengelolaan dana sekuritas dan perilaku pasar di pasar sekuritas, bursa efek dan pasar resmi, pusat penyelesaian dan register sekuritas, agen real , agen penagihan utang, akuntan eksternal dan auditor.

Afrika Selatan, dan Afrika pada umumnya, menunjukkan lonjakan minat seputar forex dan perdagangan online. Oleh karena itu, sangat penting bagi regulator lokal untuk mempercepatnya. Financial Services Conduct Authority (FSCA), menggantikan Financial Service Board (FSB) sebagai regulator utama broker Forex / CFD pada tahun 2018, semakin terlibat sebagai regulator. Ini bertujuan untuk melindungi investor dari kehilangan uang melalui penipuan dan penipuan berkat lingkungan perdagangan yang lebih aman, lebih transparan, dan bereputasi baik. Meskipun FSCA kurang membatasi dibandingkan dengan regulator Eropa mapan lainnya, tetapi FSCA sangat dihormati untuk tata kelola dan akan memberi Anda kerangka kerja yang kuat bila diperlukan dengan broker forex di Afrika Selatan.

Bank of Lithuania (LBE) adalah bank sentral Republik Lithuania. Mulai beroperasi pada tahun 1922. LBE mengawasi lebih dari 650 pelaku pasar keuangan – bank, serikat kredit, perusahaan asuransi, lembaga pembayaran, perusahaan manajemen, penyedia kredit konsumen, penerbit, dll. Lituania adalah negara anggota UE, dan peraturan dan operasi keuangan di Prancis mematuhi hukum harmonisasi keuangan MiFID Eropa.

Pasar Global Abu Dhabi (ADGM) adalah zona bebas finansial, dengan hukum perdata dan komersialnya sendiri berdasarkan hukum umum Inggris. ADGM adalah pusat keuangan internasional yang menawarkan komunitas bisnis lokal, regional, dan internasional dalam sistem hukum dan rezim peraturan kelas dunia. FSRA adalah otoritas independen ADGM. Otoritas Pengatur Layanan Keuangan ADGM didirikan untuk mengadvokasi lingkungan layanan keuangan yang progresif dan menjunjung tinggi integritas seluruh pusat keuangan internasional dengan mengelola potensi paparan risiko dan dampak yang tidak diinginkan.

Bank Sentral Uni Emirat Arab (CBUAE) adalah badan pengatur UEA, yang mempromosikan stabilitas keuangan dan moneter, efisiensi dan ketahanan dalam sistem keuangan, dan perlindungan konsumen melalui pengawasan efektif yang mendukung pertumbuhan ekonomi untuk kepentingan UEA dan rakyatnya. Pialang valas dan perusahaan keuangan lainnya diwajibkan untuk mengikuti hukum Syariah sambil memberikan layanan kepada investornya. Tetapi tidak ada keuntungan yang jelas bagi para pedagang untuk memilih pialang khusus UEA kecuali mereka mencari akun perdagangan yang sesuai dengan Syariah.

Otoritas Sekuritas Israel (ISA) didirikan berdasarkan Undang-Undang Sekuritas 1968, yang mendefinisikan fungsinya sebagai melindungi kepentingan publik investor. ISA meninjau laporan yang diajukan oleh entitas pelapor, termasuk: Laporan langsung, Laporan Keuangan triwulanan dan tahunan; laporan transaksi antara perusahaan dan pemegang saham pengendali mereka; laporan tentang penawaran pribadi sekuritas; spesifikasi penawaran pembelian; laporan terkini reksa dana ISA mengeluarkan lisensi untuk platform perdagangan, manajer portofolio, penasihat investasi, dan pemasar investasi, serta mengatur dan mengawasi operasi mereka. ISA juga mengawasi operasi Bursa Efek yang benar dan adil.

Pusat Bisnis dan Keuangan Internasional Labuan adalah zona ekonomi khusus yang dibuat oleh pemerintah Malaysia pada tahun 1990. Terletak di pulau Labuan, yang terletak di lepas pantai Kalimantan. Lokasi yang sangat baik memberikan pusat dengan posisi yang unik untuk memanfaatkan peluang investasi Asia. Ini berbagi zona waktu yang sama dengan sejumlah kota besar di Asia, terletak di antara India dan Cina, dan dekat dengan beberapa pusat keuangan lainnya. Pemerintah Malaysia telah menetapkannya sebagai pusat keuangan dan zona perdagangan bebas. Selain lokasinya yang bagus, ada sejumlah alasan lain mengapa broker memilih untuk mendirikan di pulau daripada di daratan Malaysia. Biaya pendirian bisnis jauh lebih rendah daripada di daratan, dan ada struktur pajak yang lebih rendah bagi investor. Kedekatannya dengan sejumlah kekuatan baru lainnya juga merupakan alasan yang sah untuk lokasi yang sangat menarik. Namun, ia menghadapi persaingan dari lokasi seperti Singapura dan Hong Kong Otoritas pengatur di Pusat Bisnis dan Keuangan Internasional Labuan diserahkan kepada LFSA (Otoritas Jasa Keuangan Labuan). Semua pialang IBFC dan penyedia layanan keuangan harus memiliki lisensi, dan diatur oleh LFSA. Anda tidak perlu khawatir karena standar yang diberlakukan sejalan dengan peraturan global yang diakui, termasuk persyaratan modal minimum dan kepatuhan operasional. Pada tahun 1996, Undang-Undang Otoritas Jasa Keuangan Labuan disahkan, dan LFSA dibuat. Itu ditugaskan untuk mengembangkan dan mengelola IBFC. Tujuannya adalah sebagai berikut: Mempromosikan dan mengembangkan pulau Labuan sebagai pusat layanan keuangan dan bisnis internasional Mengembangkan tujuan, prioritas, dan prosedur yang sesuai dengan cita-cita nasional dalam kaitannya dengan penyelenggaraan bisnis dan jasa keuangan serta pengembangannya yang sistematis Bertindak sebagai regulator pusat, pengawas, dan otoritas penegakan untuk layanan keuangan dan bisnis internasional. Otoritas Jasa Keuangan Labuan bertanggung jawab untuk mengatur dan melisensikan semua entitas LFSA, dan memastikan bahwa mereka menjalankan bisnis secara adil dan transparan.

Otoritas Moneter Kepulauan Cayman (CIMA) adalah regulator jasa keuangan utama Kepulauan Cayman. CIMA bertanggung jawab untuk mengelola mata uang Kepulauan Cayman, mengatur dan mengawasi layanan keuangan, memberikan bantuan kepada otoritas pengatur luar negeri, dan memberikan nasihat kepada pemerintah Kepulauan Cayman tentang masalah peraturan layanan keuangan. Kepulauan Cayman dikenal dengan undang-undang liberal dan peraturan ramah investor yang menjadikannya salah satu surga pajak paling terkemuka di dunia. Ini menawarkan manfaat pajak yang signifikan, undang-undang privasi yang kuat, dan struktur peraturan yang santai. Dengan demikian, tidak mengherankan bahwa mayoritas broker forex di Kepulauan Cayman menikmati rezim bebas pajak dan pedoman peraturan yang longgar. Keuntungannya adalah mereka dapat menawarkan kondisi perdagangan yang jauh lebih fleksibel dibandingkan dengan broker lain yang diatur dalam yurisdiksi yang lebih ketat. Oleh karena itu, dari perspektif industri FX/CFD online, CIMA tidak dianggap sebagai otoritas pengatur di kelas bobot yang sama dengan FCA atau ASIC Australia, layanan pengaturannya digunakan oleh sejumlah pialang.

Komisi Sekuritas Bahama (SCB), didirikan pada tahun 1995 di bawah Undang-Undang Dewan Sekuritas (sekarang dicabut), bertanggung jawab untuk mengatur dan mengawasi industri jasa keuangan di Bahama. Misinya adalah untuk secara efektif mengawasi dan mengatur kegiatan reksa dana, sekuritas dan pasar modal, untuk melindungi investor dan untuk memperkuat kepercayaan publik dan institusional dalam integritas pasar ini. SCB menggunakan pengawasan pasar, pengawasan peraturan, penegakan hukum sekuritas dan program pendidikan investor untuk melindungi investor, menjaga pasar yang adil, efisien dan transparan, dan mengurangi risiko sistemik. Perlu dicatat bahwa SCB memperkenalkan aturan baru untuk regulasi perusahaan jasa keuangan yang menyediakan layanan perdagangan valas dan CFD.

Didirikan pada tahun 2001, Komisi Jasa Keuangan, Mauritius ('FSC Mauritius') adalah regulator terintegrasi untuk sektor jasa keuangan non-bank dan bisnis global. FSC Mauritius menarik bagi banyak broker forex karena lisensinya jauh lebih kompetitif dibandingkan dengan lisensi forex Eropa lainnya. FSC Mauritius memungkinkan penawaran leverage yang lebih tinggi yang menguntungkan klien dengan jumlah deposit yang kecil. Harap diingat bahwa lisensi FSC tidak menjamin akun terpisah, sehingga keamanan dana klien tidak terlalu terjamin. Pedagang valas harus melakukan uji tuntas mereka ketika berhadapan dengan broker forex yang diatur oleh FSC Mauritius.

Komisi Jasa Keuangan (FSC) adalah otoritas pengatur keuangan yang berlokasi di Belize. Didirikan pada tahun 1999 dan bertugas mengatur pelaku pasar, pertukaran dan pengaturan dan penegakan peraturan keuangan. Selama bertahun-tahun, Belize telah membangun sistem keuangan yang stabil dan merupakan salah satu ekonomi paling ramah investor di dunia. Sejumlah broker forex online internasional memperoleh lisensi internasional mereka dari FSC. FSC berada di bawah kendali Kementerian Sekuritas Belize, beroperasi di bawah Undang-Undang Komisi Jasa Keuangan Internasional yang diberlakukan pada tahun 1990. Pekerjaan pengawasannya berfokus terutama pada cara perusahaan dioperasikan dan diatur dan identifikasi risiko terhadap konsumen dan reputasi Belize secara lebih umum. Komisi juga bertujuan untuk mengawasi dan mengendalikan semua perusahaan internasional untuk menghubungkan persyaratan layanan keuangan internasional mereka dengan kegiatan mereka.

Bank Nasional Republik Belarus (NBRB) adalah bank sentral Belarus, yang terletak di ibu kota, Minsk. Bank ini didirikan pada tahun 1922. Tujuan utama NBRB meliputi: melindungi rubel Belarusia dan memastikan stabilitasnya, termasuk daya belinya dan nilai tukar relatif terhadap mata uang asing; menjaga stabilitas sistem perbankan Republik Belarus; dan memastikan fungsi sistem pembayaran yang efisien, andal, dan aman.

Karena Seychelles telah menjadi tujuan yang semakin populer bagi perusahaan jasa keuangan dan pasar modal lepas pantai, Otoritas Jasa Keuangan Seychelles (FSA Seychelles) telah mengambil peran yang semakin menonjol dalam sektor jasa keuangan non-bank. Didirikan berdasarkan Undang-Undang Otoritas Jasa Keuangan, 2013, FSA bertanggung jawab untuk melisensikan, mengatur, menegakkan persyaratan peraturan dan kepatuhan, memantau dan mengawasi pelaksanaan bisnis di sektor jasa keuangan non-bank di Seychelles. Kegiatan yang diatur tersebut meliputi jasa fidusia, pasar modal & skema investasi kolektif, asuransi, dan perjudian. FSA juga bertanggung jawab atas pendaftaran perusahaan bisnis internasional, yayasan, kemitraan terbatas, dan kepercayaan internasional di Seychelles.

Kepulauan Virgin Britania Raya adalah salah satu pulau lepas pantai yang paling terkenal dengan lingkungan politik yang stabil dan kerangka hukum yang kuat berdasarkan hukum Inggris. Dengan berlakunya Undang-Undang Komisi Jasa Keuangan, 2001, Komisi Jasa Keuangan BVI, regulator keuangan nasional, muncul, yang bertujuan untuk melindungi pialang valas dan pedagang valas. BVI FSC adalah otoritas pengatur otonom yang bertanggung jawab atas pengaturan, pengawasan, dan inspeksi semua layanan keuangan Kepulauan Virgin Britania Raya termasuk asuransi, perbankan, bisnis wali amanat, manajemen perusahaan, bisnis reksa dana, pendaftaran perusahaan, kemitraan terbatas, dan kekayaan intelektual. Pialang valas yang beroperasi di Kepulauan Virgin Britania Raya diharuskan memiliki lisensi yang valid dari BVI FSC. Proses mendapatkan lisensi broker di sini sedikit lebih rumit daripada di yurisdiksi lepas pantai lainnya.

Jordan Securities Commission (JSC) didirikan pada tahun 1997, yang bertanggung jawab atas pengawasan dan regulasi industri jasa keuangan di Yordania. Visinya adalah untuk meningkatkan pasar modal nasional, untuk memiliki lingkungan yang menarik bagi investasi yang adil, transparan dan efisien. JSC mengatur, memantau, dan mengawasi operasi bisnis Bursa Efek Amman, Pusat Penyimpanan Sekuritas, perusahaan jasa keuangan, perusahaan pemegang saham publik, dana investasi dan profesional keuangan bersertifikat. JSC terus menegakkan Undang-Undang Sekuritas dan peraturan terkait untuk menjaga lingkungan investasi yang sehat dan melindungi investor. Terlebih lagi, JSC berkomitmen untuk mengamankan perlindungan investor dan pengembangan pasar dan untuk menegakkan pengungkapan peraturan informasi yang berkaitan dengan pasar sekuritas.

Otoritas Moneter Bermuda (BMA) mengatur sektor jasa keuangan Bermuda. BMA didirikan berdasarkan undang-undang pada tahun 1969. Perannya telah berkembang selama bertahun-tahun untuk memenuhi perubahan kebutuhan di sektor jasa keuangan. Hari ini mengawasi, mengatur dan memeriksa lembaga keuangan yang beroperasi di yurisdiksi. Ini juga mengeluarkan mata uang nasional Bermuda, mengelola transaksi kontrol pertukaran, membantu otoritas lain dengan deteksi dan pencegahan kejahatan keuangan, dan memberi nasihat kepada Pemerintah tentang perbankan dan masalah keuangan dan moneter lainnya. BMA mengembangkan peraturan keuangan berbasis risiko yang berlaku untuk pengawasan bank Bermuda, perusahaan perwalian, bisnis investasi, dana investasi, pengelola dana, bisnis aset digital, bisnis layanan uang, penyedia layanan perusahaan, dan perusahaan asuransi. Ini juga mengatur Bursa Efek Bermuda dan Credit Union Bermuda.​

Komisi Jasa Keuangan Vanuatu (VFSC), secara resmi didirikan pada tahun 1993, adalah otoritas pengatur keuangan Vanuatu. Sebelum ini, VFSC adalah Panitera Perusahaan dan Departemen Kurator Resmi Perbendaharaan sejak 1971 di bawah Pemerintahan Inggris saat itu dan setelah kemerdekaan pada Juli 1980, Kementerian Keuangan dan Manajemen Ekonomi. VFSC terdiri dari empat departemen, yaitu Corporate Services, Legal Enforcement & Insolvency, Supervision dan Registration. Pengawas bertanggung jawab untuk mengoperasikan Registri yang efektif dan efisien, mengelola undang-undang seperti dealer sekuritas (perizinan), anti pencucian uang, pembiayaan kontra-terorisme, undang-undang nama bisnis, transaksi elektronik, kemitraan terbatas lepas pantai, sekuritas properti pribadi, dll. Selain itu , juga bertugas mengawasi industri keuangan non-deposit-taking di pulau-pulau. VFSC adalah regulator lepas pantai yang populer di kalangan broker forex karena persyaratan modal (atau obligasi) relatif kecil. Lisensi Forex yang mencakup aktivitas online broker dikeluarkan dalam 2-3 bulan, yang memang sangat cepat. Selain itu, tidak ada pajak penghasilan, pajak capital gain dan pajak warisan di negara ini.

Didirikan pada Agustus 2011, Capital Markets Authority (CMA) adalah badan pengatur independen yang otonom untuk mempromosikan dan mengembangkan aktivitas pasar modal di Lebanon, dan untuk melindungi investor dari aktivitas penipuan. CMA bertanggung jawab untuk mengatur, mengawasi, melisensikan, dan memantau aktivitas Pasar Modal Lebanon. Visinya adalah untuk membangun kepercayaan di pasar modal Lebanon dengan meningkatkan integritasnya dan mempertahankan daya tariknya bagi investor dengan mengembangkan pasar lokal untuk melayani ekonomi nasional dengan lebih baik. Dewan CMA memiliki kekuasaan yang luas yang bertujuan untuk meningkatkan perlindungan investor dan mempromosikan investasi di pasar keuangan. Memiliki kewenangan untuk menetapkan peraturan umum tentang pembentukan dan pengelolaan bursa efek, serta peraturan tentang pembentukan dan fungsi lembaga intermediasi keuangan yang mengelola dana investasi dan skema investasi kolektif untuk masyarakat.

Otoritas Jasa Keuangan (OJK) Saint Vincent dan Grenadines lahir pada 12 November 2012 sesuai dengan Undang-Undang Otoritas Jasa Keuangan. Itu dibuat oleh DPR untuk mengatur, mengawasi dan mengembangkan sektor jasa keuangan non-bank di negara ini. Peran OJK adalah untuk mengawasi entitas dan bisnis tertentu di sektor keuangan dan mengatur hal-hal yang diatur. FSA bertanggung jawab kepada Pemerintah St. Vincent dan Grenadines untuk administrasi dan penegakan undang-undang yang ditentukan di bawah undang-undang yang mengaturnya. Selain itu, ia juga bertanggung jawab untuk memastikan bahwa setiap entitas keuangan berlisensi dikelola dengan benar dan tetap sehat secara finansial. FSA diberi wewenang untuk campur tangan dalam urusan entitas yang diatur untuk tujuan melindungi pelanggan.

Komisi Jasa Keuangan Gibraltar (FSC Gibraltar) adalah regulator keuangan Gibraltar. FSC Gibraltar bertujuan untuk mempromosikan bisnis yang baik, melindungi publik dari kerugian finansial, dan menjaga reputasi baik Gibraltar sebagai pusat layanan keuangan. FSC Gibraltar adalah untuk mengatur industri jasa keuangan di Gibraltar. Tujuan mereka adalah untuk melindungi konsumen, meningkatkan reputasi Gibraltar sebagai pusat layanan keuangan berkualitas dan mempromosikan bisnis yang baik. Pekerjaan mereka berfokus pada tiga fungsi utama: otorisasi, pengawasan, dan penegakan.

Bank Sentral Hongaria (MNB) didirikan pada tahun 1924, yang bertujuan untuk mencapai dan menjaga stabilitas harga. MNB memantau aktivitas lembaga keuangan dan pasar modal, dana, perusahaan asuransi dan lembaga infrastruktur keuangan (pasar yang diatur, lembaga kliring dan penyimpanan pusat), baik di lokasi maupun di luar lokasi. MNB berkomitmen untuk perlindungan konsumen keuangan, serta pengawasan pasar yang dimaksudkan untuk menghilangkan penyedia layanan keuangan yang tidak sah, tidak berlisensi, atau mereka tanpa pemberitahuan sebelumnya.

Securities and Exchange Regulator of Cambodia (SERC) adalah regulator keuangan Kamboja. SERC didirikan berdasarkan undang-undang tentang Penerbitan dan Perdagangan Surat Berharga Non Pemerintah (Preah Reach Kram No NS/RKM/1007/028). SERC mengatur industri sekuritas di Kamboja. SERC bertujuan untuk mempromosikan regulasi yang efektif, efisiensi dan pengembangan tertib pasar sekuritas, mendorong berbagai alat tabungan melalui pembelian sekuritas dan instrumen keuangan lainnya.

CSSF Luksemburg didirikan pada tahun 1998 sebagai regulator publik. 1. CSSF Luksemburg mengatur valuta asing dan instrumen keuangan lainnya, dan lembaga yang menyediakan valuta asing adalah perusahaan investasi. 2. CSSF Luksemburg mewajibkan perusahaan investasi untuk bergabung dengan SIIL (Skema Kompensasi Investor yang berbasis di Luksemburg), di mana setiap investor dapat menerima hingga 20.000 euro (sekitar 160.000 yuan) sebagai kompensasi.

Komisi Pengawas Keuangan Kepulauan Cook (FSC) didirikan pada 1 Juli 2003 untuk menggantikan Komisi Jasa Keuangan Lepas Pantai (FSA). Pada 1 Juli 2012, Unit Intelijen Keuangan Kepulauan Cook (FIU) bergabung dengan FSC. 1. FSC Kepulauan Cook mengatur kegiatan perdagangan margin valuta asing dan pedagang valuta asing yang diatur oleh FSC Kepulauan Cook harus memiliki lisensi Penukaran Uang; 2. FSC Kepulauan Cook tidak menangani perselisihan/keluhan antara perusahaan dan investor; 3. Tidak ada skema kompensasi kebangkrutan perusahaan di Kepulauan Cook.

Finanssivalvonta atau Otoritas Pengawas Keuangan (FIN-FSA) adalah regulator independen dari sektor keuangan dan asuransi Finlandia. Entitas yang diatur oleh otoritas termasuk bank, perusahaan asuransi dan pensiun serta perusahaan lain yang beroperasi di industri asuransi, perusahaan investasi, perusahaan pengelola dana dan Bursa Efek Helsinki.

CMVM Portugis didirikan pada tahun 1991 sebagai lembaga pemerintah. 1. CMVM Portugal mengawasi sekuritas, valuta asing, dll. Perantara keuangan dapat melakukan kegiatan valuta asing. 2. CMVM di Portugal mewajibkan perantara untuk berpartisipasi dalam skema kompensasi investor, dengan masing-masing investor menerima maksimum €25.000.

CMB Turki adalah lembaga pemerintah, didirikan pada tahun 1982. 1. CMB Turki mengawasi valuta asing, sekuritas, derivatif, instrumen pasar modal, dll. 2. CMB Turki mewajibkan perusahaan investasi untuk bergabung dengan Pusat Kompensasi Investor. Investor akan menerima hingga 100.000 lira Turki ($106.000) masing-masing.

Komisi Pasar Modal Hellenic didirikan pada tahun 1991 sebagai lembaga pemerintah. 1. Yunani HCMC mengawasi valuta asing, sekuritas, opsi, futures, dll. Perusahaan Jasa Investasi (AEPEY) dalam perusahaan Investasi dapat melakukan valuta asing. 2. Yunani mengharuskan perusahaan investasi resmi harus berpartisipasi dalam skema kompensasi investor, dan setiap investor dapat menerima kompensasi maksimum 20.000 euro.

Pada tanggal 15 Desember 1989, Kenya Capital Markets Regulatory Authority (CMA) didirikan. CMA Kenya mulai mengatur valuta asing dengan leverage pada tahun 2016. 1. Saat ini, hanya ada 3 perusahaan valuta asing berlisensi CMA di Kenya. 2. Dalam hal keamanan investasi, investor dapat mengadu ke CMA Kenya jika mereka tidak puas dengan dealer valuta asing; CMA Kenya telah menyiapkan dana kompensasi investasi dengan kompensasi maksimum sekitar Ksh50.000 per investor.

Pada Januari 1993, Bank Nasional Ceko didirikan. 1. Bank Nasional Ceko, mengawasi operasi margin valuta asing. Selain itu, CNB mengawasi bank, asuransi dan dana pensiun. 2. Dalam hal pengaduan keuangan dan jaminan penyelesaian kepailitan, CNB menangani perselisihan antara investor dan perusahaan keuangan, dan waktu penanganan pengaduan adalah sekitar 30 hari. Menurut peraturan CNB yang relevan, perusahaan investasi (termasuk perusahaan valuta asing) harus didirikan untuk mendirikan dana jaminan perusahaan investasi. Ketika perusahaan investasi bangkrut, dana jaminan ini akan digunakan untuk mengkompensasi pelanggan perusahaan, dengan kompensasi maksimum 20.000 euro per investor.

Didirikan pada tahun 1948, Marshall Islands Registry (IRI) adalah penyedia layanan pelayaran, kapal dan pendaftaran perusahaan, memberikan dukungan teknis dan manajemen kepada Maritime and Companies Registry of the Republic of Marshall. Marshall IRI bukan lembaga pemerintah, juga bukan lembaga pengatur. Kepulauan Marshall adalah negara kepulauan yang terletak di Samudra Pasifik Utara. Ia menerima bantuan ekonomi dari Amerika Serikat dan Jepang, dan pertahanan nasionalnya bertanggung jawab atas Amerika Serikat.

Commodity Futures Trading Commission (CFTC) adalah lembaga independen dari pemerintah Amerika Serikat. Ini juga merupakan salah satu regulator keuangan Amerika Serikat. Tanggung jawab utamanya adalah untuk mengatur Futures Komoditas, opsi dan pasar Futures dan opsi keuangan.

Capital Market Authority of Montenegro (SCMN) adalah badan pengatur hukum independen yang didirikan pada tahun 2000. 1. Montenegro SCMN mengawasi kegiatan valuta asing, sekuritas dan investasi lainnya; 2. Montenegro SCMN menuntut pembentukan dana kompensasi investor untuk melindungi investor di perusahaan yang bangkrut hingga €20.000.

Slovenian Securities Market Agency (ATVP) adalah badan hukum di bawah hukum publik yang bertugas mengawasi pasar dalam instrumen keuangan. Didirikan pada 13 Maret 1994. Tugas dan kompetensinya ditentukan oleh Market in Financial Instruments Act (ZTFI). Badan bersifat independen dalam melaksanakan tugas dan tanggung jawabnya. Ini dibiayai dari pajak dan biaya yang dibayarkan oleh peserta di pasar dalam instrumen keuangan.

Komisi Mediasi Sengketa Keuangan Inggris (FDRC) dibentuk oleh para profesional keuangan dan pengacara berpengalaman untuk melayani lembaga keuangan, termasuk pialang valuta asing, perusahaan manajemen aset, dana perwalian, dan penyedia layanan pembayaran. Ini adalah pusat penyelesaian sengketa keuangan pihak ketiga yang netral. FDRC diawasi oleh Dewan Penasihat, 5 anggota yang terdiri dari lembaga keuangan (anggota FDRC) dan investor, termasuk ketua independen, dua perwakilan industri dan dua perwakilan investor. Masa jabatan anggota adalah dua tahun. FDRC memiliki Panel Independen yang terdiri dari para ahli untuk memberikan nasihat profesional kepada para evaluator program. FDRC juga memiliki Pakar In-house yang berspesialisasi dalam manajemen konflik. Ini menyediakan proses pengaduan tiga tingkat yang dirancang untuk menyelesaikan perselisihan secara efektif dan menyeluruh.

Ombudsman Perbankan Swiss (SBO) adalah lembaga mediasi independen yang menyediakan layanannya secara gratis dan didanai oleh Yayasan Ombudsman Perbankan Swiss, yang dewannya terdiri dari warga negara independen. Ketua yayasan adalah Annemarie huber-hotz, h.c. , mantan perdana menteri federal. SBO menangani sekitar 2.000 pertanyaan per tahun.

Otoritas Sekuritas dan Pasar Eropa (ESMA) adalah Otoritas Uni Eropa (UE) independen yang berkontribusi untuk menjaga stabilitas sistem keuangan UE dengan meningkatkan perlindungan investor dan mempromosikan pasar keuangan yang stabil dan teratur. Sementara ESMA adalah Otoritas independen, ESMA bertanggung jawab kepada Lembaga Eropa termasuk Parlemen Eropa, di mana ia muncul di hadapan Komite Urusan Ekonomi dan Moneter (ECON) atas permintaan mereka untuk dengar pendapat formal, Dewan Uni Eropa dan Komisi Eropa. Otoritas melaporkan kepada lembaga-lembaga tentang kegiatannya secara teratur pada pertemuan-pertemuan dan juga melalui Laporan Tahunan.

Bank Rusia (CBRF) memiliki status hukum khusus yang ditetapkan oleh Pasal 75 Konstitusi Federasi Rusia. Ini memberikan CBRF hak eksklusif untuk menerbitkan mata uang dan untuk melindungi rubel dan memastikan stabilitasnya, yang merupakan fungsi utama CBRF. CBRF melakukan kegiatannya secara independen dari badan federal lainnya dari kekuasaan negara, otoritas regional dan pemerintah lokal. Status, tujuan, fungsi, dan wewenang CBRF ditentukan oleh Undang-Undang Federal No. 86-FZ, tertanggal 10 Juli 2002, 'Tentang Bank Sentral Federasi Rusia (Bank Rusia)' dan oleh undang-undang federal lainnya.

Securities and Exchange Board of India didirikan pada 12 April 1992 sesuai dengan ketentuan Securities and Exchange Board of India Act, 1992. Alam Agen pemerintah Fungsi dasar ●Melindungi kepentingan investor sekuritas ●Mempromosikan pengembangan pasar sekuritas ●Mengatur pasar sekuritas dan hal-hal terkait atau insidental.

Shanghai Gold Exchange (SGE) adalah pasar keuangan yang disetujui oleh Dewan Negara dan didirikan oleh People's Bank of China untuk mengkhususkan diri dalam perdagangan logam mulia seperti emas. Secara resmi diluncurkan pada Oktober 2002. Pendiriannya telah mewujudkan marketisasi produksi, konsumsi, dan sistem sirkulasi emas China, dan merupakan simbol penting dari pembukaan pasar emas China. Alam Badan pengatur mandiri Sejarah Sejak didirikan 15 tahun yang lalu, SGE selalu berpegang pada prinsip melayani ekonomi riil dan pembangunan industri, berusaha untuk menyediakan investor dengan saluran investasi yang lebih kaya, dan secara bertahap berkembang menjadi inti dan pusat pasar emas Cina, serta sebagai pasar perdagangan logam mulia (emas, perak, platinum, dll.) yang penting dalam skala global. Sejak 2007, volume perdagangan SGE menempati peringkat pertama di antara lantai perdagangan spot emas dunia selama 10 tahun berturut-turut. Hingga akhir tahun 2017, SGE memiliki 253 anggota, termasuk 165 anggota keuangan dan komprehensif domestik, 19 anggota khusus, dan 69 anggota internasional yang semuanya merupakan bank internasional, grup emas, dan lembaga investasi ternama. Ada 12.269 nasabah institusi dan 9.312.200 nasabah perorangan. SGE telah membentuk sistem pasar emas multi-level yang terdiri dari pasar penawaran, penyelidikan, penetapan harga, dan leasing, mengintegrasikan pasar papan utama domestik dan pasar papan internasional. Kontak Telepon: 021-33189588 Faks: 021-33662058 Email: sge@sge.com.cn Alamat: Jalan Tengah Nomor 99 Henan, Distrik Huangpu, Shanghai Kode pos: 200001

Disetujui oleh China Securities Regulatory Commission (CSR”), Shanghai International Energy Exchange Co., Ltd., atau INE, adalah bursa internasional yang diprakarsai dan didirikan bersama oleh entitas terkait termasuk Shanghai Futures Exchange, dan terbuka untuk peserta global futures.

Securities and Commodities Authority (SCA) adalah agen federal UEA yang didirikan berdasarkan Keputusan Federal No. (4) tahun 2000 oleh presiden UEA saat itu, Khalifa Bin Zayed Al Nahyan. Otoritas adalah lembaga pemerintah federal, yang independen secara finansial dan administratif, dipimpin oleh seorang CEO dan Ketua Dewan Direksi, keduanya ditunjuk oleh Presiden UEA. Tujuan utama Otoritas adalah untuk mengawasi dan memantau pasar keuangan di UEA, termasuk Pasar Keuangan Dubai dan Bursa Efek Abu Dhabi.

Departemen Pembangunan Ekonomi (DED) Emirat Dubai adalah badan pemerintah yang dipercayakan untuk mengatur dan mendorong agenda ekonomi Dubai dalam sistem tata kelola Uni Emirat Arab yang lebih luas. DED dan badan-badannya mengembangkan rencana dan kebijakan ekonomi, mengidentifikasi dan mendukung sektor-sektor strategis, dan memberikan layanan kepada investor dan bisnis domestik dan internasional.

FINTRAC adalah unit intelijen keuangan Kanada, yang didirikan pada tahun 2000. 1. FINTRAC bertanggung jawab untuk mengumpulkan, menganalisis, mengevaluasi dan mengungkapkan informasi relevan mengenai industri keuangan Kanada, dan berkomitmen untuk mencegah pencucian uang dan pendanaan terorisme; 2. FINTRAC tidak menangani perselisihan antara perusahaan keuangan dan investor, dan tidak ada rencana kompensasi kebangkrutan terkait.

BAPPEBTI Indonesia didirikan pada tahun 2005 sebagai lembaga pemerintah. 1. BAPPEBTI Indonesia melakukan pengawasan terhadap valuta asing, kontrak berjangka, komoditas, dll. Lembaga yang menyediakan valuta asing adalah pialang berjangka dalam sistem perdagangan alternatif. 2. BAPPEBTI Indonesia mewajibkan perusahaan untuk ikut serta dalam dana kompensasi. Jika perusahaan bangkrut, dana kompensasi akan mengganti kerugian pelanggan.

Didirikan pada tahun 2001, Anjouan Offshore Finance Authority (AOFA) dengan bangga menjabat sebagai otoritas pengatur utama untuk Sektor Keuangan di Anjouan, Komoro. Dengan komitmen teguh untuk menjaga standar tertinggi integritas dan transparansi, AOFA dengan tekun menjunjung kewenangan regulasi dan mandat yang diturunkan dari Konstitusi Komoro tahun 2001. AOFA memainkan peran penting dalam memastikan ekosistem keuangan yang kuat dan berkembang di Anjouan. Tujuan utamanya adalah untuk melindungi kepentingan seluruh pemangku kepentingan, sekaligus menciptakan lingkungan yang kondusif bagi pertumbuhan ekonomi berkelanjutan. Melalui kerangka peraturan yang komprehensif, pemerintah memfasilitasi praktik keuangan yang bertanggung jawab, melindungi terhadap pencucian uang, dan menegakkan kepatuhan terhadap Undang-Undang Pencegahan Pencucian Uang (Pemberitahuan Pemerintah 008 Tahun 2005).

Pada bulan April 2022, Anguilla meluncurkan sistem modern yang dibuat khusus yang disebut Sistem Elektronik Registrasi Komersial (CRES). Sistem ini terdiri dari Daftar Uji Tuntas Pelanggan, Daftar Kepemilikan Manfaat, Daftar Komersial dan memungkinkan pelaporan entitas yang melakukan aktivitas relevan.

Pemerintah Saint Lucia pada tanggal 4 Juni 1999 menandatangani perjanjian (Perjanjian Pendirian) dengan promotor sektor swasta, International Financial Partners (IFP) yang meresmikan masuknya St. Lucia ke dalam industri jasa keuangan internasional. Pendekatan pemerintah dalam membangun industri ini unik karena didasarkan pada kemitraan sektor swasta/pemerintah. Perjanjian ini menguraikan rencana strategis yang menjadi dasar pengembangan industri. Perjanjian tersebut mengharuskan promotor untuk membentuk sebuah perusahaan yang dikenal sebagai Financial Center Corporation (FCC) dan Pemerintah untuk membentuk International Financial and World Investment Center (IFWIC), sebuah perusahaan yang 100% milik pemerintah. Pemerintah mengendalikan operasional IFWIC. Berdasarkan Perjanjian Pendirian (EA), IFWIC menyediakan Daftar untuk semua perusahaan dan perwalian yang terdaftar berdasarkan undang-undang jasa keuangan internasional. Panitera dipekerjakan oleh IFWIC atas persetujuan Menteri. Untuk tujuan penerimaan pasar dan branding IFWIC dipromosikan sebagai PINNACLE ST. LUCIA.

Bursa Berjangka Jakarta (JFX) merupakan Bursa Berjangka pertama di Indonesia. JFX didirikan pada tanggal 19 Agustus 1999 dengan landasan untuk memberikan manfaat yang besar bagi dunia usaha dan sebagai sarana lindung nilai. Peran utama BEJ adalah sebagai penyedia fasilitas bagi anggotanya untuk melakukan transaksi kontrak berjangka berdasarkan harga yang ditetapkan melalui interaksi yang efisien berdasarkan penawaran dan permintaan dalam sistem perdagangan elektronik. Pendirian BEJ didasarkan pada Undang-undang No. 32 Tahun 1997 tentang Perdagangan Berjangka Komoditi. JFX berkomitmen memberikan solusi dan layanan terbaik bagi Industri Perdagangan Berjangka (PBK). Proses transformasi dan pemanfaatan teknologi informasi terkini dioptimalkan untuk menjawab tuntutan pasar dan lingkungan bisnis yang dinamis. JFX konsisten dalam melakukan inovasi, pengembangan produk, peningkatan kapasitas dan kompetensi seluruh fungsi dan lini organisasi, serta menyediakan infrastruktur perdagangan komoditas berskala internasional. BEJ bangga menjadi bagian dari sistem penggerak transaksi perdagangan sektor komoditas di tingkat domestik dan global.

Pulau Mwali memiliki sektor keuangannya sendiri, yang tidak diatur oleh Bank Sentral Komoro, dan memiliki undang-undang internal sendiri tentang pengendalian dan pengelolaan sektor Layanan Keuangan Lepas Pantai sejak tahun 1998. Pada tahun 2013, pemerintah membuat amandemen terhadap undang-undang perizinan untuk perbankan dan kegiatan lainnya, dan pada tahun 2019, peraturan baru diterapkan untuk mata uang virtual. Saat ini, M.I.S.A. telah mendaftarkan lebih dari 12.000 perusahaan, yang meliputi 6 perusahaan asuransi, 9 perusahaan perjudian, 84 perusahaan perwalian dan pialang, dan 24 bank internasional. Khususnya, daftar Mwali adalah daftar perusahaan internasional terbesar di Afrika.

Bank of Ghana (disingkat BoG) adalah Bank Sentral Ghana. Terletak di Accra dan dibentuk pada tahun 1957. Bank of Ghana memiliki Tujuh Kantor Regional selain kantor pusatnya di Accra. Kantor wilayah berlokasi di kota-kota berikut, Hohoe, Kumasi, Sunyani, Tamale, Takoradi, Bolgatanga, Wa. Kantor regional bertanggung jawab untuk melaksanakan kebijakan dan arahan Bank of Ghana di wilayahnya masing-masing. Mereka juga menyediakan layanan perbankan kepada pemerintah, lembaga keuangan, dan masyarakat. Bank ini aktif dalam mengembangkan kebijakan inklusi keuangan dan merupakan anggota Aliansi untuk Inklusi Keuangan.