BrokersView
Cari
Unduh
Bahasa
Masuk

Ulasan FCA menyoroti kebutuhan broker untuk meningkatkan pertahanan pencucian uang

2025-01-26 BrokersView

Otoritas Perilaku Keuangan (FCA) berfokus pada broker grosir dalam tinjauan baru-baru ini, mengingat peran penting mereka di pasar modal dan fasilitasi kesepakatan. Tinjauan tersebut telah mengungkapkan bahwa pialang grosir perlu meningkatkan sistem, kontrol, kesadaran risiko, dan pelatihan mereka untuk secara efektif memerangi pencucian uang.

 

Tinjauan FCA menunjukkan dengan tepat beberapa area yang membutuhkan perbaikan untuk broker:

  • meremehkan risiko perusahaan pencucian uang terpapar
  • ketergantungan yang berlebihan pada orang lain dalam rantai transaksi menyelesaikan pemeriksaan uji tuntas yang sesuai pada pelanggan
  • Berbagi informasi terbatas antar perusahaan
  • Kesadaran yang tidak memadai tentang pencucian uang melalui pasar Aktivitas Mencurigakan Laporan Kode Glosarium

 

Steve Smart, direktur eksekutif gabungan penegakan hukum dan pengawasan pasar di FCA, mengatakan: "Agar industri jasa keuangan Inggris dapat tumbuh, investor dan institusi harus mempercayainya. Integritas adalah kuncinya dan perusahaan memainkan peran penting dalam membantu mendeteksi aktivitas kriminal. Perusahaan perlu terus-menerus diawasi dan dikontrol untuk memastikan mereka efektif dalam memerangi kejahatan keuangan.”

 

FCA telah menyatakan bahwa mereka akan terus berkolaborasi dengan perusahaan, badan industri, dan lembaga penegak hukum untuk meningkatkan pemahaman dan berbagi informasi tentang risiko yang muncul. Selain itu, FCA mendorong inovasi yang lebih besar di antara perusahaan dalam praktik pemantauan transaksi.

Bagikan

Memuat...