CFTCは、詐欺と資金の混合のために商品プール運営者に180,000ドルの罰金を課す裁判所命令を確保

米国商品先物取引委員会(米国商品先物取引委員会)は、ニューヨーク州東部地区連邦地方裁判所が、ニューヨーク州オールドブルックビルの居住者であるハリス・ブルース・ランドガーテンがプール参加者を詐取し、プール資金の混合が商品取引法(CEA)およびCFTCに違反したと認定する同意命令を発行したと発表しました。

裁判所命令は、ランドガルテン社に対し、詐欺に遭ったプール参加者に対して9万1000ドルの賠償金を支払うよう求め、9万1000ドルの民事罰金を科すとともに、恒久的な取引・登録禁止、CEAおよびCFTCの規制違反に対する恒久的な差し止め命令を課している。

この命令により、ランドガルテンは2014年7月から2017年3月（当該期間）まで、合計15万ドルを投資した3人のプール参加者で構成されるTradeanedge Members Fund（TMF）商品プールを運営していたことが判明した。 Landgarten はいわゆるプーリング手数料を負担し、その後 TMF 口座から資金を引き出すことでそれらの手数料を返済しました。ラントガルテンは、申し立てられた費用を負担し、それらの費用を償還するためにプール参加者の資金を使用したことを明らかにするのではなく、自分が費やした資金を含む準備および提供された明細書でプール参加者に投資の価値を偽って伝えました。

この命令では、ラントガルテンが現金引き出しや電子送金の形で、払い戻された経費を超える資金を繰り返しTMFから引き出し、それによってプール資金と自身の資金を混ぜ合わせていたことも判明した。関連期間中、ランドガルテンは報告された手数料を超える金額を引き出し、時には1万ドルを超える非プール資金と混ぜ合わせた。

CFTC執行局長のイアン・マッギンリー氏は「欧州委員会は詐欺行為や、詐欺師や不正行為者の特定と責任追及を妨げようとするいかなる試みも容認しない」と述べた。