Anak Perusahaan NAGA Group Membayar Penyelesaian €150 Ribu kepada Regulator Siprus atas Pelanggaran

Pada tanggal 29 Desember 2023, Komisi Sekuritas dan Bursa Siprus (CySEC) mengumumkan bahwa NAGA MARKETS EUROPE LTD (NAGA) has paid €150,000 to the CySEC for several regulatory breaches committed between January 2021 and April 2022 by the company.

NAGA MARKETS EUROPE LTD adalah anak perusahaan dari raksasa fintech Jerman NAGA Group.

Menurut pengumuman regulator, potensi pelanggaran ditemukan mengenai kriteria otorisasi NAGA, kewajiban organisasi, pengungkapan informasi kepada klien, penilaian kesesuaian dan kesesuaian dan pelaporan kepada klien, pengecualian terbaik dari pesanan klien, dan kepatuhan terhadap peraturan intervensi produk, melanggar Undang-Undang Layanan dan Aktivitas Investasi dan Pasar yang Diatur tahun 2017.

CySEC mengatakan uang dari penyelesaian akan dikreditkan sebagai pendapatan ke Departemen Keuangan Republik dan bukan merupakan pendapatan CySEC.

Bulan lalu, NAGA Group melakukan merger strategis dengan CAPEX.com, platform perdagangan online terkemuka, yang dijadwalkan akan ditutup pada kuartal kedua tahun 2024.