ASIC: Investor Derivatif OTC Ritel Dikompensasi Lebih dari A $ 17,4 Juta oleh Delapan Penerbit Keuangan

Sejak Maret 2021, delapan penerbit derivatif OTC yang melanggar undang-undang jasa keuangan telah membayar atau berjanji untuk membayar lebih dari A$17,4 juta kepada lebih dari 2.000 pelanggan ritel, menurut Komisi Sekuritas dan Bursa Australia (ASIC).

Tujuh kontrak untuk penyedia perbedaan

Sejak Maret 2021, tujuh emiten telah membayar atau berkomitmen untuk membayar A$4,3 juta kepada 1.500 pelanggan ritel karena menerbitkan CFD yang melebihi batas leverage.

Klien yang terkena dampak menderita kerugian pada lebih dari 150.000 perdagangan CFD. Ada sekitar 100 instrumen CFD yang melebihi leverage maksimum yang diizinkan.

Tujuh penyedia CFD adalah:

Capital Com Australia Pty Ltd

CMC Markets Asia Pacific Pty Ltd

Eightcap Pty Ltd

IG Australia (IG Markets Limited and IG Australia Pty Ltd)

Pepperstone Group Limited

Saxo Capital Markets (Australia) Limited

StoneX Financial Pty Ltd trading as City Index

Emiten itu sendiri melaporkan kelebihan leverage ke ASIC dan mengusulkan solusi, dengan jumlah yang masing-masing harus mereka bayar mulai dari puluhan ribu dolar hingga jutaan dolar. Alasan pelanggaran dikatakan sebagai kelemahan manajemen perubahan dan kesalahan manual.

ASIC juga menemukan beberapa kekurangan dalam program remediasi ini. Dalam memperkirakan kerugian pelanggan, tiga perusahaan menggunakan asumsi perilaku spesifik yang mengakibatkan mereka menghitung jumlah kompensasi yang lebih kecil daripada yang akan mereka miliki jika tidak ada pelanggaran leverage. Selanjutnya, ketiga perusahaan ini, serta penerbit lain, gagal mengkompensasi biaya atau ongkos yang timbul dalam menerbitkan CFD yang melanggar dan bunga atas jumlah ini.

Setelah peninjauan oleh ASIC, keempat perusahaan setuju untuk membayar tambahan A $ 2,8 juta sebagai kompensasi kepada pelanggan ritel.

Binance

Antara Mei dan September tahun ini, Oztures Trading Pty Ltd (Binance) melakukan pelanggaran serius terhadap undang-undang jasa keuangan ketika salah mengkategorikan pelanggan ritel sebagai pelanggan grosir. Perusahaan diharuskan untuk memberikan kompensasi kepada 523 pelanggan sekitar AU $ 13,1 juta.

Sebagai akibat dari kesalahan Binance, pelanggan ini tidak memiliki perlindungan yang biasanya ditawarkan pelanggan saat memperdagangkan derivatif OTC ritel. Binance telah mengkompensasi mereka atas kerugian dan biaya perdagangan bersih yang terjadi antara 7 Juli 2022 dan 25 Februari 2023.