Pengadilan Federal Australia Menemukan Penerbit CFD yang Runtuh USG Terlibat dalam Pelanggaran Sistemik

Komisi Sekuritas & Investasi Australia (ASIC) mengumumkan bahwa Pengadilan Federal memutuskan bahwa Union Standard International Group Pty Ltd (USG), penerbit kontrak untuk perbedaan (CFD) yang runtuh, bersama dengan mantan perwakilan resmi perusahaannya, BrightAU Capital Pty Ltd (diperdagangkan sebagai TradeFred) dan Maxi EFX Global AU Pty Ltd (diperdagangkan sebagai EuropeFX), terlibat dalam perilaku sistemik yang tidak masuk akal dan beberapa pelanggaran hukum lainnya antara 2018 dan 2020.

Pelanggan EuropeFX dan TradeFred menderita kerugian lebih dari $83 juta karena pelanggaran hukum yang luas oleh penerbit CFD ini, termasuk perilaku sistemik yang tidak masuk akal, praktik menyesatkan dan menipu, dan penyediaan saran pribadi yang tidak berlisensi. Perusahaan-perusahaan ini mendapat untung langsung dari kerugian pelanggan mereka dan memberi insentif kepada manajer akun untuk menekan investor untuk menyetor lebih banyak dana. Proses orientasi mereka secara khusus menargetkan pelanggan yang tidak berpengalaman atau rentan, banyak di antaranya tidak menyadari risiko yang terkait dengan produk keuangan yang kompleks ini.

Pengadilan menemukan bahwa USG gagal memenuhi kewajiban umumnya untuk menyediakan layanan keuangan 'secara efisien, jujur dan adil' seperti yang disyaratkan oleh lisensi layanan keuangan Australia (AFS), terutama ketika menawarkan layanan kepada pelanggan di China. Pengadilan mencatat bahwa USG tahu atau seharusnya tahu bahwa pelanggan ini kemungkinan melanggar hukum Tiongkok dan gagal mengambil langkah-langkah yang wajar untuk memperingatkan mereka tentang potensi tanggung jawab perdata dan pidana.

Wakil ketua ASIC Sarah Court mengatakan: "Selama periode dua tahun, USG dan perwakilan resminya meremehkan risiko produk CFD berisiko tinggi dan keuntungan yang terlalu dijanjikan. Entitas ini mendapat untung dari perdagangan sementara pelanggan kehilangan uang, EuropeFX mencoba membantah bahwa hal ini tidak terjadi, namun pengadilan dengan tegas menolak argumen ini.”

Manajer akun di EuropeFX dan TradeFred secara keliru meyakinkan pelanggan bahwa kepentingan mereka selaras. Namun, Pengadilan menemukan bahwa dalam 95% hingga 99% kasus, pelanggan kehilangan uang, sementara EuropeFX dan TradeFred mengambil posisi yang berlawanan pada perdagangan pelanggan, mendapat untung dari kerugian ini.

Hakim Wigney berkata: "Saya tidak ragu-ragu menyimpulkan bahwa tindakan EuropeFX jauh melampaui norma-norma sosial yang dapat diterima dalam kaitannya dengan penyediaan jasa keuangan dan oleh karena itu harus dikutuk sebagai tindakan yang bertentangan dengan hati nurani."