NFAは、ブローカーXFAと2人の従業員を複数の違反で紹介する制裁措置

全米先物協会(NFAの)は、イリノイ州シカゴに拠点を置くNFAメンバー紹介ブローカーであるX-Change Financial Access LLC(XFA)に40万ドルの罰金を科しました。

NFA審問委員会の判決によると、XFAは複数の規則に違反したことが判明した。同社は、すべての取引と取引前のコミュニケーションを完全かつ完全かつ体系的に記録することができませんでした。さらに、XFA は 2 人の未登録の個人が NFA の準会員にならずにブローカーエージェント (AP) として活動することを許可しており、その運営と従業員を適切に監督できませんでした。

また、この決定は、XFAのプリンシパル兼APであるティモシー・フランシス・ヘンドリックスに、40万ドルの罰金のうち10万ドルを連帯して支払う責任があるとしました。ヘンドリックスはさらに、XFAまたはその他のNFAメンバーの監督権で行動することを90日間禁じられています。

別の決定では、ヒアリングパネルは、XFAの元プリンシパル兼APであるピーター・ゴードン・シェフラーが、2024年12月31日までNFAメンバーシップ、準メンバーシップ、またはプリンシパルステータスの再申請を禁止すると裁定しました。シェフラーは、将来NFAのメンバーシップまたはプリンシパルの地位を求める場合、150,000ドルの罰金を支払う必要があります。さらに、彼は2025年3月31日まで、NFAメンバーの監督者として雇用されたり、監督者として行動したりすることを禁じられています。