SECの24年度執行結果:583件の執行措置、過去最高の82億ドルの財政的救済措置

米国証券取引委員会(SEC)は、2024会計年度(FY24)の執行結果を発表し、合計583件の執行措置が提出されたと報告しました。これは、前年度比で26%の減少です。SECは、SEC史上最高額となる82億ドルの金融救済措置の注文を取得しました。

583件の執行訴訟のうち、米国SECが起こした「独立」訴訟は431件で、前年比14％減少した。さらに、刑事有罪判決、民事差し止め命令、またはその他の命令に基づいて個人が証券市場で特定のポジションに就くことを禁止または停止することを求める「後続」行政手続きが93件あり、43％減少した。さらに、米国SECへの必要書類の提出を怠った疑いのある発行会社に対して59件の措置が取られ、これは51％減少した。

82億ドルの金銭的救済策には、過去最高額の61億ドルのディスゴージメントと判決前利息が含まれ、民事罰金は21億ドルで、これは過去2番目に高い額です。特に、米国史上最大の証券詐欺事件の1つであるTerraform LabsとDo Kwonに対するSECの陪審員裁判の勝訴後の金銭的救済措置の合計の約56%は、金銭的救済措置によるものです。

24年度、SECは124人の個人が公開会社の役員および取締役を務めることを禁止する命令を取得しましたが、これは過去10年間で2番目に多い数です。また、SECは被害を受けた投資家に3億4,500万ドルを分配し、2021会計年度の開始以降、投資家に還元された総額は27億ドルを超えました。

SECは24年度に45,130件の情報提供、苦情、紹介を受け取り、単年度で過去最高の数を記録しました。これには24,000件以上の内部告発者情報が含まれ、そのうち14,000件以上はわずか2人の個人によって提出されました。SECは、総額2億5,500万ドルの内部告発者報酬を発行しました。

24 会計年度を通じて、SEC の執行部門は引き続き投資家を欺く個人や団体の責任を追及することに重点を置きました。同省の捜査により、特定のコミュニティをターゲットにしたポンジスキームから数千人の被害者に影響を与えた数十億ドルの詐欺に至るまで、さまざまな詐欺行為の容疑が浮上している。米国SECはまた、世界中の4,000人以上の投資家から少なくとも5億2,800万ドルを調達したIPO前の詐欺計画に関与したとして、5つの未登録ブローカーとその会社を起訴した。