ก.ล.ต. ตั้งข้อหาผู้อยู่อาศัยในนิวยอร์กด้วยโครงการลงทุนก่อนการเสนอขายหุ้น IPO ที่ฉ้อโกง

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) ประกาศข้อกล่าวหาต่อ Ian Mitchell ชาวนิวยอร์กในข้อหาฉ้อโกงนักลงทุนในแผนการฉ้อโกงการเสนอขาย

คำร้องเรียนที่ยื่นโดย SEC ของสหรัฐอเมริกาในศาลแขวงสหรัฐประจำเขตทางตอนใต้ของนิวยอร์ก ระบุว่าระหว่างเดือนกรกฎาคม 2021 ถึงกุมภาพันธ์ 2022 Mitchell บิดเบือนความจริงเกี่ยวกับตัวตน ภูมิหลังทางครอบครัว ความมั่งคั่ง ความสามารถในการรับหุ้นไพรเวทอิควิตี้ และการเข้าถึงกองทุนของนักลงทุน มีวัตถุประสงค์เพื่อชักชวนนักลงทุน

Mitchell ถูกกล่าวหาว่าใช้ชื่อสมมติและอ้างว่าเป็นหลานชายของมหาเศรษฐีชาวแอฟริกัน เขาถูกกล่าวหาว่าบอกนักลงทุนว่าเงินของพวกเขาจะถูกนําไปใช้เพื่อซื้อหุ้นก่อนการเสนอขายหุ้นของบริษัทเอกชนสองแห่ง อย่างไรก็ตาม ก.ล.ต. กล่าวหาว่า Mitchell ใช้เงิน 325,000 ดอลลาร์ที่เขาได้รับจากนักลงทุนสองคนเป็นค่าใช้จ่ายส่วนตัวแทนการซื้อหุ้น

Mitchell ยินยอมให้คําพิพากษาขั้นสุดท้ายห้ามไม่ให้เขาละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางอย่างถาวร คําพิพากษายังรวมถึงเจ้าหน้าที่และผู้อํานวยการและสั่งให้มิทเชลล์ต้องรับผิดในค่าสินไหมทดแทน 325,000 ดอลลาร์และดอกเบี้ยก่อนการตัดสิน 53,072.65 ดอลลาร์

ในการกระทําทางอาญาคู่ขนาน Mitchell สารภาพว่ามีความผิดในข้อหาฉ้อโกงทางโทรศัพท์หนึ่งข้อหา เมื่อวันที่ 11 กรกฎาคม พ.ศ. 2024 เขาถูกตัดสินจําคุก 44 เดือน ตามด้วยการปล่อยตัวภายใต้การดูแลสามปี Mitchell ยังได้รับคําสั่งให้จ่ายค่าชดเชย 469,999 ดอลลาร์และริบ 469,999 ดอลลาร์