ศาลรัฐบาลกลางออสเตรเลียพบว่า USG ผู้ออก CFD ที่ล่มสลายมีส่วนร่วมในการประพฤติมิชอบอย่างเป็นระบบ

คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (เอไอซี) ประกาศว่าศาลรัฐบาลกลางตัดสินว่า Union Standard International Group Pty Ltd (USG) ซึ่งเป็นผู้ออกสัญญาซื้อขายส่วนต่าง (CFD) ที่ล่มสลาย พร้อมกับอดีตตัวแทนที่ได้รับอนุญาตขององค์กร BrightAU Capital Pty Ltd (ซื้อขายในชื่อ TradeFred) และ Maxi EFX Global AU Pty Ltd (ซื้อขายในชื่อ EuropeFX) มีส่วนร่วมในพฤติกรรมที่ไร้มโนธรรมอย่างเป็นระบบและการละเมิดกฎหมายอื่น ๆ อีกหลายครั้งระหว่างปี 2018 ถึง 2020

ลูกค้าของ EuropeFX และ TradeFred ประสบกับความสูญเสียมากกว่า 83 ล้านดอลลาร์เนื่องจากการละเมิดกฎหมายอย่างกว้างขวางโดยผู้ออก CFD เหล่านี้ รวมถึงพฤติกรรมที่ไร้มโนธรรมอย่างเป็นระบบ การปฏิบัติที่ทําให้เข้าใจผิดและหลอกลวง และการให้คําแนะนําส่วนบุคคลที่ไม่มีใบอนุญาต บริษัทเหล่านี้ทํากําไรโดยตรงจากการขาดทุนของลูกค้าและจูงใจให้ผู้จัดการบัญชีกดดันให้นักลงทุนฝากเงินมากขึ้น กระบวนการเริ่มต้นใช้งานของพวกเขามุ่งเป้าไปที่ลูกค้าที่ไม่มีประสบการณ์หรือเปราะบางโดยเฉพาะ ซึ่งหลายคนไม่ทราบถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ทางการเงินที่ซับซ้อนเหล่านี้

ศาลพบว่า USG ล้มเหลวในการปฏิบัติตามภาระผูกพันทั่วไปในการให้บริการทางการเงิน 'อย่างมีประสิทธิภาพ ซื่อสัตย์ และยุติธรรม' ตามที่กําหนดโดยใบอนุญาตบริการทางการเงินของออสเตรเลีย (AFS) โดยเฉพาะอย่างยิ่งเมื่อให้บริการแก่ลูกค้าในประเทศจีน ศาลตั้งข้อสังเกตว่า USG รู้หรือควรรู้ว่าลูกค้าเหล่านี้มีแนวโน้มที่จะละเมิดกฎหมายของจีน และล้มเหลวในการดําเนินการตามขั้นตอนที่เหมาะสมเพื่อเตือนพวกเขาเกี่ยวกับความรับผิดทางแพ่งและทางอาญาที่อาจเกิดขึ้น

Sarah Court รองประธาน ASIC กล่าวว่า: "ตลอดระยะเวลาสองปี USG และตัวแทนที่ได้รับอนุญาตได้มองข้ามความเสี่ยงของผลิตภัณฑ์ CFD ที่มีความเสี่ยงสูงและผลกำไรที่คาดหวังไว้มากเกินไป หน่วยงานเหล่านี้ได้กำไรจากการซื้อขายในขณะที่ลูกค้าสูญเสียเงิน EuropeFX พยายามโต้แย้ง ว่าไม่เป็นเช่นนั้น แต่ศาลปฏิเสธข้อโต้แย้งนี้อย่างแข็งขัน”

ผู้จัดการบัญชีที่ EuropeFX และ TradeFred ให้ความมั่นใจกับลูกค้าอย่างผิดๆ ว่าผลประโยชน์ของพวกเขาสอดคล้องกัน อย่างไรก็ตาม ศาลพบว่าใน 95% ถึง 99% ของกรณี ลูกค้าสูญเสียเงิน ในขณะที่ EuropeFX และ TradeFred มีตําแหน่งตรงกันข้ามในการซื้อขายของลูกค้า โดยทํากําไรจากการสูญเสียเหล่านี้

ผู้พิพากษา Wigney กล่าวว่า: "ฉันไม่ลังเลเลยที่จะสรุปว่าพฤติกรรมของ EuropeFX นั้นอยู่นอกเหนือบรรทัดฐานทางสังคมของพฤติกรรมที่ยอมรับได้ที่เกี่ยวข้องกับการให้บริการทางการเงิน และด้วยเหตุนี้จึงควรถูกประณามว่าเป็นการกระทำที่ขัดต่อจิตสำนึก"