FCA เรียกเก็บเงินบุคคลที่มีโครงการลงทุนโดยไม่ได้รับอนุญาต

หน่วยงานกํากับดูแลทางการเงิน (เอฟซีเอ) ได้ตั้งข้อหา John Burford ผู้อํานวยการ แต่เพียงผู้เดียวของ Financial Trading Strategies Limited (FTS) ในข้อหาดําเนินธุรกิจการลงทุนโดยไม่ได้รับอนุญาตและทําให้นักลงทุนเข้าใจผิดอย่างไม่ซื่อสัตย์

ตามที่ FCA ระบุ Burford ต้องสงสัยว่ารับเงินจากนักลงทุนมากกว่า 100 รายระหว่างวันที่ 1 มกราคม 2020 ถึง 31 ธันวาคม 2023 โดยให้คำแนะนำและบริหารการลงทุนในนามของนักลงทุนโดยไม่ได้รับอนุญาตอย่างเหมาะสม แผนดังกล่าวต้องสงสัยว่าสร้างรายได้มากกว่า 1 ล้านปอนด์

Burford ส่งเสริมการบริการสมัครสมาชิกแบบชำระเงินผ่านเว็บไซต์ของ FTS โดยทำการเตือนการซื้อขายรายวัน และให้คำแนะนำเกี่ยวกับโอกาสในการซื้อขาย รวมถึงการลงทุนในกองทุน "Tramline" จำนวน 3 กองทุน

FCA กล่าวหาเพิ่มเติม เขาบิดเบือนมูลค่าของกองทุนเหล่านี้ซ้ําแล้วซ้ําเล่าและปกปิดการขาดทุนจากการซื้อขาย

นายเบอร์ฟอร์ดมีกําหนดจะปรากฏตัวต่อศาลผู้พิพากษาเวสต์มินสเตอร์ในวันที่ 23 พฤษภาคม 2025

Steve Smart ผู้อำนวยการร่วมฝ่ายบังคับใช้กฎหมายและกำกับดูแลตลาดของ FCA กล่าวว่า “การแก้ไขปัญหาอาชญากรรมทางการเงินถือเป็นหัวใจสำคัญของกลยุทธ์ใหม่ของเรา และเราจะดำเนินการกับพฤติกรรมทางอาชญากรรมที่เป็นอันตรายต่อผู้บริโภคและทำลายความสมบูรณ์ของตลาดของเรา เรากล่าวหาว่านาย Burford พยายามฉ้อโกงลูกค้าเพื่อประโยชน์ส่วนตัว”