SFC เผยแพร่รายงานรายไตรมาสล่าสุด

วันนี้สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของฮ่องกง (SFC) ได้เผยแพร่รายงานรายไตรมาสล่าสุดโดยสรุปการทํางานตั้งแต่เดือนตุลาคมถึงธันวาคม 2022

ในระหว่างไตรมาส SFC ได้รับคําขอใบอนุญาต 1,470 รายการรวมถึงแอปพลิเคชันส่วนบุคคล 1,427 รายการและแอปพลิเคชันสถาบัน 43 รายการ หน่วยงานยังอนุมัติใบสมัครสถาบัน 59 รายการโดย 46% เป็นคําขอใบอนุญาตประเภท 9 (การจัดการสินทรัพย์) และ 39% เป็นประเภทที่ 4 (ให้คําปรึกษาเกี่ยวกับหลักทรัพย์) จํานวนบริษัทที่ได้รับกิจกรรมด้านกฎระเบียบประเภทที่ 9 (การจัดหาการจัดการสินทรัพย์) เพิ่มขึ้น 6 แห่งเป็น 2,063 แห่ง

เพื่อกํากับดูแลให้ดีขึ้น SFC ได้ดําเนินการตรวจสอบในสถานที่ 54 ครั้งในระหว่างไตรมาสเพื่อตรวจสอบว่าสถาบันที่ได้รับอนุญาตปฏิบัติตามข้อกําหนดด้านกฎระเบียบหรือไม่

ในช่วงเวลานั้นสถาบันที่ได้รับใบอนุญาตสามแห่งและบุคคลห้าคนถูกลงโทษทางวินัยโดย SFC ซึ่งเกี่ยวข้องกับค่าปรับรวม 7.61 ล้านดอลลาร์

ในแง่ของผลิตภัณฑ์การลงทุนมีจํานวนและประเภทของผลิตภัณฑ์การลงทุนที่รับรู้หรือจดทะเบียนเพิ่มขึ้นอย่างมากในไตรมาส SFC ได้รับการยอมรับจากหน่วยลงทุนและกองทุนรวม 58 กองทุน (รวมถึง 33 กองทุนที่จัดตั้งขึ้นในฮ่องกง) โครงการประกันชีวิตที่เกี่ยวข้องกับการลงทุน 1 กองทุน กองทุนสํารองเลี้ยงชีพภาคบังคับ 1 กองทุน และผลิตภัณฑ์การลงทุนที่มีโครงสร้างที่ไม่อยู่ในรายการ 54 รายการ

เนื้อหาเฉพาะของรายงานสามารถดูได้บนเว็บไซต์ของ CSRC