تم تغريم شركة Interactive Brokers Hong Kong Limited 4.2 مليون دولار من قبل SFC بسبب الانتهاكات التنظيمية

لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ (SFC) وبخت وتغريم شركة Interactive Brokers Hong Kong Limited بمبلغ 4.2 مليون دولار بسبب الانتهاكات التنظيمية المتعلقة بالتعامل مع أصول العملاء.

توصل تحقيق أجرته لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج إلى أنه في الفترة من 3 ديسمبر 2017 إلى 23 أكتوبر 2020، اعتمدت شركة Interactive Brokers على التراخيص الدائمة المنتهية الصلاحية لـ 7911 عميلاً وأقرضت أوراقهم المالية المدرجة في بورصة هونج كونج المحدودة بموجب اتفاقيات إقراض الأوراق المالية. وقعت الحادثة بسبب خطأ في البرمجة في شركة Interactive Brokers، مما أدى إلى الفشل في إرسال إشعارات تجديد التفويض الدائم لهؤلاء العملاء في الوقت الحرج.

وعند تحديد العقوبة، أخذت هيئة الأوراق المالية والبورصات في الاعتبار جميع الظروف ذات الصلة، بما في ذلك الإبلاغ الاستباقي من جانب الشركة عن الانتهاكات والخطوات التصحيحية المتخذة، والأدلة على أن سوء السلوك لم يكن متعمدًا ولم تكن هناك خسارة للعملاء، وتعاون الشركة في معالجة المخاوف التنظيمية وقبول نتائج هيئة الأوراق المالية والبورصات والإجراءات التأديبية.

شركة Interactive Brokers Hong Kong Limited مرخصة بموجب قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة لممارسة الأعمال التجارية في الأنشطة الخاضعة للتنظيم من النوع 1 (التعامل في الأوراق المالية) والنوع 2 (التعامل في العقود الآجلة) والنوع 3 (تداول العملات الأجنبية بالرافعة المالية).