الهيئات الرقابية

تعد هيئة السلوك المالي (FCA) في المملكة المتحدة واحدة من هيئات الرقابة التنظيمية الأكثر شهرة في العالم لتنظيم وسطاء الفوركس والكيانات المالية الأخرى. يفضل متداولو الفوركس فتح حسابات تداول من وسطاء الفوركس الخاضعين لرقابة هيئة الرقابة المالية (FCA) بسبب القوانين التنظيمية الصارمة للهيئة الرقابية، وحماية أموال العملاء وقواعد تعويضات إعسار الشركات وما إلى ذلك. بعد دخول خروج بريطانيا من الاتحاد الأوروبي حيز التنفيذ، أصبح ترخيص FCA متاحًا فقط للمتداولين في المملكة المتحدة، وليس لعملاء الاتحاد الأوروبي. يجب على شركات الفوركس الحصول على جواز سفر من الاتحاد الأوروبي إذا كانت ترغب في الوصول إلى عملاء الاتحاد الأوروبي.

هيئة الإشراف على السوق المالية السويسرية (FINMA) هي المنظمة التنظيمية الأكثر احترامًا في أوروبا والتي تمكنت من تعزيز قدر كبير من الثقة بين متداولي الفوركس الأثرياء والمستثمرين من جميع أنحاء العالم. تم منح FINMA صلاحيات حصرية من قبل الحكومة السويسرية للعمل كجهة رقابة تنظيمية لأنواع مختلفة من الشركات المالية التي تشمل البورصات ووسطاء الأوراق المالية ووسطاء الفوركس والبنوك وشركات التأمين وتجار الأوراق المالية ومديري الصناديق وأي نوع آخر من الكيانات التي تتعامل في الأسواق المالية. تم تصميم الإطار التنظيمي لـ FINMA بطريقة تتيح فقط لوسطاء الفوركس الراسخين والعاملين تقديم خدمات الوساطة بموجب ترخيص FINMA. لذلك، يُطلب من وسطاء الفوركس في FINMA بموجب القانون أن يتم تسجيلهم كبنوك، والتي تتطلب قدرًا أكبر من رأس المال التشغيلي والمزيد من القيود على كيفية عملهم في الأسواق. يُتوقع أيضًا من الوسطاء الخاضعين للرقابة من FINMA اتباع أفضل الممارسات في خدمات الوساطة التي تخلو من أي تلاعب أو ممارسات احتيالية.

يعتبر الإطار التنظيمي الأمريكي واحدًا من أكثر الإطارات صرامة في العالم. يُسمح للمقيمين والمواطنين في الولايات المتحدة فقط بالعمل مع شركات وساطة صرف العملات الأجنبية الخاضعة للرقابة من قبل CFTC وNFA. لا يُسمح للشركات والأفراد، الذين لا يمتلكون لوائح NFA وCFTC ذات الصلة، باستدراج المواطنين الأمريكيين أو الاتصال بهم. ولهذا السبب فإن العديد من مواقع الويب (بما في ذلك هذا الموقع) تعرض تحذيرًا لزوار الولايات المتحدة، لتنبيههم إلى حقيقة أن محتوى المواقع غير موجه نحو المقيمين في الولايات المتحدة. الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (NFA) هي منظمة ذاتية التنظيم على مستوى الصناعة لصناعة المشتقات المالية في الولايات المتحدة، وتوفر برامج تنظيمية مبتكرة وفعالة. تعمل NFA أيضًا مع لجنة تداول العقود الآجلة للسلع (CFTC). تسعى NFA جاهدة كل يوم لحماية سلامة أسواق المشتقات، وحماية المستثمرين وضمان وفاء الأعضاء بمسؤولياتهم التنظيمية.

كان تداول الفوركس شائعًا جدًا في اليابان لفترة طويلة، لكن السوق لا يزال غير قابل للاختراق تقريبًا للوسطاء الأجانب بسبب التنظيم الصارم. علاوة على ذلك، فإن قيود النفوذ أكثر صرامة من بعض المناطق الرئيسية الأخرى. وكالة الخدمات المالية (FSA)، التي تأسست في عام 2000 ، هي وكالة حكومية يابانية وهي جهة تنظيمية مالية متكاملة مسؤولة عن الإشراف على قطاعات البنوك والأوراق المالية والصرف والتأمين من أجل ضمان استقرار النظام المالي في اليابان. كما تشرف هيئة الرقابة المالية على لجنة مراقبة الأوراق المالية والبورصات، بالإضافة إلى المحاسبين العامين المعتمدين ومجلس الرقابة على التدقيق. يوفر موقع FSA معلومات حول مختلف القوانين واللوائح والتدابير والمؤسسات المنظمة والمعلومات الموضوعية. بالإضافة إلى ذلك، يوفر الموقع أيضًا التقارير السنوية والإعلانات والأسئلة الشائعة المتعلقة بالصناعة المالية.

تأسست هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) في تموز (يوليو) 1998، وهي الآن الجهة المنظمة الوطنية للشركات التي تشرف على الشركات والأسواق والخدمات المالية الأسترالية وفقًا لقانون هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية لعام 2001. يتمثل دور ASIC في تنظيم الشركات والخدمات المالية بما في ذلك البنوك والاتحادات الائتمانية ووسطاء الرهن العقاري والتمويل، وإنفاذ القوانين لحماية المستهلكين والمستثمرين والدائنين الأستراليين في محاولة لإنشاء سوق مالية عادلة ومنصفة. لكي تكون قادرًا على العمل في أستراليا أو تقديم خدمات مالية للأستراليين، يتعين على السماسرة الحصول على ترخيص خدمات مالية أسترالية (AFS) ساري المفعول. السبب الأكثر أهمية لاختيار العديد من وسطاء الفوركس الرائدين ASIC كوكالتهم التنظيمية هو أنه يعمل على حماية مصالحهم. علاوة على ذلك، يريد الوسطاء أيضًا الاستفادة من السوق الأسترالية المربحة للغاية. أصبح ASIC أحد أكثر معايير تنظيم الوسطاء كفاءة في جميع أنحاء العالم. لديها متطلبات صارمة للغاية، بما في ذلك الحد من المخاطر، وحظر المكافآت، وتنوير المستهلك. ومع ذلك، في الآونة الأخيرة، أصبح ASIC موضوع انتقادات من قبل المستهلكين ودعاة المستهلك والمسؤولين العموميين بسبب تقاعسها وعدم كفاءتها في حماية المستهلكين من المؤسسات المالية الكبيرة.

هونغ كونغ هي سوق مالي دولي راسخ، حيث يتطلع عدد من السكان إلى تداول الفوركس كشكل من أشكال الاستثمار. تتم مراقبة وسطاء الفوركس الخاضعين للتنظيم في هونغ كونغ من قبل لجنة الأوراق والعقود المستقبلية (SFC)، التي تم إنشاؤها في عام 1989 استجابة لانهيار سوق الأوراق المالية عام 1987. SFC هي هيئة قانونية مستقلة مسؤولة عن أسواق الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ. يتم تمويله من خلال رسوم الترخيص وجبايات المعاملات. تشمل مسؤولياته الرئيسية الإشراف على الأسواق المذكورة أعلاه، وتعزيز بيئة تجارية صحية، وحماية العملاء، وإبراز هونغ كونغ كسوق مالي جذاب ومركز داخل الصين.

هيئة الأسواق المالية (FMA) هي الوكالة الحكومية النيوزيلندية المسؤولة عن إنفاذ الأوراق المالية والتقارير المالية وقانون الشركات لأنها تنطبق على الخدمات المالية وأسواق الأوراق المالية. نقوم أيضًا بتنظيم عمليات تبادل الأوراق المالية والمستشارين الماليين والوسطاء والمراجعين والأوصياء والمُصدرين - بما في ذلك مُصدرو KiwiSaver وبرامج التقاعد. نيوزيلندا دولة ذات اقتصاد قوي ولوائح قانونية. يتطلب فتح شركة وساطة لتداول العملات الأجنبية في نيوزيلندا أموالاً ضخمة وشرعية واضحة. يجب أن يكون جميع وسطاء الفوركس العاملين في هذه البلدان التي تستخدم القانون العام باللغة الإنجليزية مسجلين في هيئة تنظيم الأسواق المالية (FMA).

سلطة النقد في سنغافورة (MAS) هي جهة تنظيمية لتنظيم الصناعة المالية في سنغافورة، والتي تشمل الوسطاء الخاضعين لرقابة MAS. MAS هي جهة تنظيمية مرموقة ساهمت في تحويل سنغافورة إلى واحدة من أكثر الولايات القضائية شهرة في مجال تداول العملات الأجنبية في آسيا، بعد أن شهدت نموًا قويًا في قطاعها المالي على مدى العقود القليلة الماضية. ومع ذلك، فإن MAS لديها أيضًا عدد من الوظائف الأخرى، بما في ذلك العمل كبنك مركزي للدولة. وتشمل المسؤوليات الأخرى إدارة القوانين المتعلقة بالتأمين، والخدمات المصرفية ، والأوراق المالية، والمال، وإصدار العملات، إلى جانب القطاع المالي بشكل عام.

Commissione Nazionale per le Società e la Borsa (CONSOB؛ لجنة الشركات والبورصات الإيطالية) هي السلطة الحكومية في إيطاليا المسؤولة عن تنظيم سوق الأوراق المالية الإيطالية. تأسست CONSOB في عام 1974. إيطاليا دولة عضو في الاتحاد الأوروبي، وتتوافق اللوائح والعمليات المالية في CONSOB مع قانون التنسيق المالي الأوروبي MiFID.

تتمتع ألمانيا بهيكل ضريبي أعلى وحاجز دخول أكثر صرامة نسبيًا. الهيئة التنظيمية المالية للدولة هي الهيئة الرقابية الألمانية (BaFin). ألمانيا هي أكبر اقتصاد في أوروبا وحجر الزاوية في الأسواق المالية الأوروبية، مما يعني أن أولئك الذين يرغبون في التسويق للجمهور الألماني سيكونون من الحكمة محاولة الحصول على ترخيص BaFin. تعمل BaFin مع الوسطاء الخاضعين للرقابة والشركات المالية لضمان حصولهم على أفضل بيئة عمل للنجاح المستمر في الصناعة. تلتزم BaFin برفاهية كل من الشركتين وكذلك المستثمرين الأفراد، وبالتالي خلق انسجام بين القوتين المختلفتين في السوق. كما أن هيئة BaFin ليست خالية من الخلافات، حيث كان يُنظر إلى المنظمة لإخفاء الاحتيال المالي على نطاق واسع دون اتخاذ الخطوات اللازمة خلال الأيام الأولى من إنشائها. ومع ذلك، اعتبارًا من الآن، قامت هيئة BaFin بتصحيح إجراءاتها التشغيلية وتعتبر من بين أفضل الوكالات التنظيمية في صناعة تداول الفوركس بالتجزئة.

البنك المركزي الأيرلندي (الأيرلندي: Banc Ceannais na hÉireann) هو البنك المركزي الأيرلندي، وبالتالي فهو جزء من النظام الأوروبي للبنوك المركزية (ESCB). إنه منظم الخدمات المالية في البلاد لمعظم فئات الشركات المالية، بما في ذلك وسطاء الفوركس. لدى CBI لوائح صارمة لوسطاء الفوركس. يتم تطبيق متطلبات الحماية من الرصيد السلبي والرافعة المالية ، وفقًا للإرشادات الصادرة عن هيئة الأوراق المالية والأسواق الأوروبية (ESMA). وتجدر الإشارة إلى أن العديد من وسطاء الفوركس في أيرلندا غير معتمدين من قبل CBI ويحملون تراخيص من جهات تنظيمية أخرى في الاتحاد الأوروبي.

تُترك السلطة التنظيمية في إستونيا لشركة Finantsinspektsioon، والمعروفة باسم هيئة الرقابة المالية الإستونية (EFSA). الهيئة العامة للرقابة المالية، التي تأسست في عام 2001، هي الجهة التنظيمية المالية المسؤولة عن تنظيم الأسواق المالية في إستونيا. يشرف على البنوك والتأمين وأسواق الأوراق المالية، بهدف خلق بيئة مستقرة للقطاع المالي، وكذلك حماية المستهلكين والعملاء والمستثمرين. يتم تمويل الهيئة العامة للرقابة المالية من خلال رسوم الإشراف والإجراءات التي يدفعها موضوعات الرقابة المالية. وهو جزء من آلية الإشراف الأوروبية الموحدة منذ عام 2014.

لا تعتبر كندا مكانًا شائعًا لمتداولي الفوركس غير المقيمين بسبب نظامها التنظيمي الصارم والعدد القليل جدًا من وسطاء الفوركس. يتم تنظيم وسطاء الفوركس في كندا من قبل هيئة تنظيم صناعة الاستثمار الكندية (IIROC). والجدير بالذكر أن IIROC هي منظمة وطنية ذاتية التنظيم غير هادفة للربح تم إنشاؤها من خلال اندماج جمعية مستثمرين الاستثمار الكندية (IDA) وشركة Market Regulation Services Inc (RS) في 1 يونيو 2008. يتمثل دور IIROC في الإشراف على جميع تجار الاستثمار والنشاط التجاري في أسواق الديون والأسهم في كندا. تضع المنظمة معايير الصناعة التنظيمية والاستثمارية ولديها سلطات شبه قضائية من حيث عقد جلسات استماع الإنفاذ ولديها سلطة تعليق وتغريم وطرد الأعضاء والممثلين المسجلين ، مثل المستشارين. ومع ذلك ، غالبًا ما تم انتقادها من قبل دعاة المستثمرين باعتبارها غير فعالة.

لجنة الأوراق المالية والبورصة القبرصية، المعروفة باسم CySEC، هي هيئة الرقابة المالية التنظيمية في قبرص. دخلت CySEC مجال الفوركس في وقت مبكر من عام 2001. انضمت قبرص إلى الاتحاد الأوروبي في عام 2004، وكدولة عضو في الاتحاد الأوروبي، فإن اللوائح والعمليات المالية لـCySEC تتوافق مع قانون التنسيق المالي الأوروبي MiFID. تعد قبرص واحدة من أكثر المناطق جاذبية في أوروبا لتأسيس شركة فوركس، نظرًا لهيكلها الضريبي والمالي. لقد أثار الوسطاء الخاضعون للرقابة من CySEC ردود فعل متباينة من أسواق الفوركس، وبقدر ما يتعلق الأمر بتجار التجزئة، فأنت إما تحبهم أو تكرههم. شهدت الدولة نموًا هائلاً في عدد وسطاء الفوركس وسرعان ما أصبحت أرضًا خصبة لعمليات الاحتيال والممارسات المالية الخاطئة التي أدت في النهاية إلى تقليل كفاءة الدولة في التعامل مع مخالفات الوسطاء. كانت CySEC أيضًا سيئة السمعة لأنها سمحت للشركات بالخروج من دون عقوبات أو تحذيرات بسيطة، حتى بالنسبة للجرائم المالية الأكبر، حيث لم ترغب الدولة في إبعاد مستثمريها عن إغلاق المتاجر وأخذ أعمالهم في مكان آخر. أثر عدم وجود نظام تنظيمي صارم على CySEC في الإعلان عن إمكاناتها كهيئة تنظيمية موثوقة.

تأسست لجنة الرقابة المالية البلغارية (FSC) في الأول من مارس 2003 بموجب قانون هيئة الرقابة المالية. وهي مؤسسة مستقلة عن السلطة التنفيذية وترفع تقارير نشاطها إلى الجمعية الوطنية لجمهورية بلغاريا. FSC هي هيئة حكومية متخصصة للتنظيم والرقابة على مختلف قطاعات النظام المالي - سوق رأس المال ، وسوق التأمين ، وسوق التأمين الصحي ، وسوق تأمين المعاشات التقاعدية. تنظم FSC العقود مقابل الفروقات. بلغاريا دولة عضو في الاتحاد الأوروبي، وتتوافق اللوائح والعمليات المالية في FSC مع قانون التنسيق المالي الأوروبي MiFID. تتمثل المهمة الأساسية للمؤسسة في المساعدة من خلال الوسائل القانونية والإدارية والمعلوماتية للحفاظ على الاستقرار والشفافية في القطاع المالي غير المصرفي ، وضمان حماية مستهلكي الخدمات والمنتجات المالية.

كانت الهيئة الهولندية للأسواق المالية (AFM) مسؤولة عن الإشراف على تشغيل الأسواق المالية منذ 1 مارس 2002. وهذا يعني أن AFM تشرف على تسيير قطاع السوق المالي بأكمله: المدخرات ، والاستثمار، والتأمين، والقروض، والمعاشات التقاعدية، أسواق رأس المال وإدارة الأصول والمحاسبة وإعداد التقارير المالية. تتخذ AFM تدابير وطنية تعكس تدابير تدخل المنتج الخاصة بـ ESMA: ستحظر AFM الخيارات الثنائية وتقييد تسويق أو توزيع أو بيع العقود مقابل الفروقات لمستثمري التجزئة ، وتنطبق هذه الإجراءات على شركات الاستثمار الموجودة في هولندا وكذلك على شركات الاستثمار من عضو آخر في الاتحاد الأوروبي الدولة نشطة في هولندا من خلال فرع أو عن طريق نظام تمرير المرور الأوروبي. تلتزم AFM بتعزيز الأسواق المالية العادلة والشفافة. كهيئة مستقلة لإدارة السوق ، فهي تساهم في نظام مالي مستدام وازدهار في هولندا.

اللجنة الوطنية لسوق الأوراق المالية (الإسبانية: Comisión Nacional del Mercado de Valores) (غالبًا ما يتم اختصارها باسم CNMV) هي وكالة حكومية إسبانية مسؤولة عن التنظيم المالي لسوق الأوراق المالية الإسبانية. وهي هيئة مستقلة ملحقة بوزارة الاقتصاد. تشرف CNMV وتنظم قطاع أسواق رأس المال في صناعة الخدمات المالية الإسبانية. يحتوي هذا الموقع على معلومات عن السوق والشركات العامة والشركات الاستثمارية. هذا المورد متاح باللغة الإسبانية مع ترجمة إنجليزية محدودة. إسبانيا عضو في الاتحاد الأوروبي، وتتوافق اللوائح والعمليات المالية لشركة CNMV مع قانون التنسيق المالي الأوروبي MiFID.

دبي هي عاصمة إمارة دبي وأصبحت مدينة عالمية ومركز أعمال في الشرق الأوسط. في عام 2004، تم إنشاء مدينة تسمى مركز دبي المالي العالمي (DIFC) كمنطقة اقتصادية خاصة. تسمى المنطقة سلطة دبي للخدمات المالية (DFSA). والجدير بالذكر أن سلطة سلطة دبي للخدمات المالية تغطي فقط أراضي مركز دبي المالي العالمي ، مما يوفر بيئة تنظيمية قياسية دولية. تشمل المسؤوليات التنظيمية لسلطة دبي للخدمات المالية إدارة الأصول والخدمات المصرفية والائتمانية والأوراق المالية وصناديق الاستثمار الجماعي وخدمات الحفظ والائتمان وتداول العقود الآجلة للسلع والتمويل الإسلامي والتأمين والبورصات الدولية والبورصات الدولية لمشتقات السلع. بالإضافة إلى تنظيم الخدمات المالية والتكميلية، فإن سلطة دبي للخدمات المالية مسؤولة أيضًا عن الإشراف على متطلبات مكافحة غسل الأموال (AML) وتمويل الإرهاب (CTF) المطبقة في مركز دبي المالي العالمي وإنفاذها. تسمح دبي فقط لوسطاء الفوركس التابعين لسلطة دبي للخدمات المالية بتنفيذ الأنشطة المالية في جميع أنحاء الإمارات العربية المتحدة. ومع ذلك ، تقدم دبي للمستثمرين الفرصة لتأسيس عمل تجاري في مركز دبي المالي العالمي لخدمة جمهور عالمي. لذلك، يمكن للوسطاء إنشاء شركات وساطة في دبي دون تنظيم من قبل سلطة دبي للخدمات المالية. في هذه الحالة ، لا يتمتع المستثمر بالحماية بموجب أي قوانين أو لوائح تنظيمية متاحة عمومًا للوسطاء الخاضعين لرقابة سلطة دبي للخدمات المالية. نتيجة لذلك ، واجه بعض المستثمرين مشاكل مع سماسرة دبي ووقعوا ضحية للعديد من عمليات الاحتيال والاحتيال المالي. تجدر الإشارة إلى أن هذه المشكلة لا توجد إلا مع الوسطاء غير الخاضعين للرقابة لأن جميع وسطاء الفوركس الخاضعين للرقابة من قبل سلطة دبي للخدمات المالية لا ينغمسون في أي عملية احتيال بسبب الاعتراضات التنظيمية من سلطة دبي للخدمات المالية والسلطات.

السلطة المالية (Autorité des Marchés Financiers، AMF) والسلطة الاحترازية (Autorité de Contrôle Prudentiel et de Résolution، ACPR) هما المنظمان الماليان الأساسيان في فرنسا. بصفته منظم سوق الأوراق المالية ، فإن صندوق النقد العربي مسؤول عن الإشراف على الأسواق المالية وشركات الاستثمار. تشرف لجنة ACPR، وهي هيئة إدارية مستقلة تابعة للبنك المركزي و بنك فرنسا، على قطاعي البنوك والتأمين. فرنسا هي دولة عضو في الاتحاد الأوروبي ، وتتوافق اللوائح والعمليات المالية في فرنسا مع قانون التنسيق المالي الأوروبي MiFID.

مالطا هي وجهة مثالية للشركات لتوسيع وجودها وتعتبر مركزًا ماليًا واعدًا في أوروبا. هيئة الخدمات المالية في مالطا (MFSA) هي جهة تنظيمية مالية مستقلة تشرف على الصناعة المالية في مالطا منذ عام 2002. وتتمتع بسمعة طيبة في البنية التحتية والإطار المتطور، فضلاً عن تطور سوقها المالي. تشرف MFSA على السلوك المالي لجميع شركات الوساطة في الفوركس، ومؤسسات الائتمان، وشركات التأمين والمعاشات التقاعدية، والمستشارين الماليين، والبنوك، والبورصة، وجميع الشركات ذات الصلة التي تلعب دورًا في السوق المالطي بأكمله. حماية المستثمر هي الشغل الشاغل لـ MFSA، وقد أنشأت الوكالة العديد من الإدارات لمساعدة المستهلكين على الإبلاغ عن أي حالات تجاوزات مالية أو عمليات احتيال الوسيط.

هيئة الرقابة المالية البولندية (PFSA) هي السلطة التنظيمية المالية لبولندا. تم تشكيل هيئة الرقابة المالية في 19 سبتمبر 2006 بموجب قانون مراقبة الأسواق المالية الصادرة في 21 يوليو 2006. تشرف الهيئة العامة للخدمات المالية على قطاعات البنوك ورأس المال والتأمين والمعاشات ومؤسسات الدفع ومكاتب خدمات الدفع ومؤسسات النقود الإلكترونية والاتحادات الائتمانية. يراقب خدمات الوساطة في سوق المشتقات خارج البورصة التي تقدمها شركات الاستثمار للعملاء. الغرض من الإشراف على السوق المالية هو ضمان حسن سير العمل ، والاستقرار ، والأمن والشفافية ، والثقة في السوق المالية ، وضمان حماية مصالح المشاركين في السوق.

بدأت لجنة السوق المالية ورأس المال في جمهورية لاتفيا (FKTK) أنشطتها في عام 2001. FKTK هي مؤسسة عامة مستقلة، تقوم بالإشراف على البنوك اللاتفية والاتحادات الائتمانية وشركات التأمين وشركات وساطة التأمين والمشاركين في سوق الأدوات المالي ، وكذلك صناديق التقاعد الخاصة ومؤسسات الدفع ومؤسسات النقود الإلكترونية. تشرف FKTK على توفير خدمات صرف العملات (FOREX) ، والتي لا يتم تنفيذها للأغراض التجارية ولها الخصائص التالية - مطلوب إيداع ضمان مبدئي مقدمًا قبل المعاملة ، وتسويات المعاملات المتوقعة هي تسويات نقدية صافية ، وتعتمد النتائج المالية للمستثمر على تقلبات أسعار صرف العملات. تضمن FKTK تعزيز الاستقرار والتنافسية وتطوير الأسواق المالية ورأس المال بالإضافة إلى حماية مصالح المستثمرين والمودعين والمؤمن عليهم. وتتمثل مهمتها في رعاية المصالح العامة من خلال تنظيم ومراقبة أداء الأسواق المالية وأسواق رأس المال ، من خلال حماية مصالح المستثمرين والمودعين والمؤمن عليهم ، بما في ذلك محو الأمية المالية ، وتطوير واستقرار الأسواق المالية وأسواق رأس المال. .

هيئة الخدمات المالية الدنماركية ، والمعروفة أيضًا باسم Finanstilsynet ، هي الوكالة التنظيمية للإشراف على الكيانات المالية وترخيصها في الدنمارك. تم إنشاؤه في عام 1988 بعد اندماج هيئة الإشراف على التأمين وهيئة الإشراف على البنوك ومصارف التوفير. كان لديها المزيد من المسؤوليات المضافة إلى اختصاصها عندما تسلمت من السلطة الإشرافية لمؤسسات الائتمان العقاري في عام 1990. هيئة الخدمات المالية الدنماركية مسؤولة عن الأداء السلس للنظام المالي الدنماركي، والذي يشمل البنوك وأسواق الأوراق المالية ووسطاء المال وأنظمة الدفع وبورصات الأوراق المالية والتأمين والمعاشات التقاعدية وإدارة الصناديق وشركات الاستثمار والمراجعين وجميع المشاركين في السوق المالية الذين يتعاملون مع النظام المالي للبلد. يخضع وسطاء الفوركس وتجار العقود مقابل الفروقات والشركات التي توفر العديد من منتجات OTC للتنظيم المباشر لهيئة الخدمات المالية الدنماركية.

تأسست هيئة السوق المالية النمساوية (FMA) في عام 2002 ، وهي هيئة إشرافية متكاملة تجمع بين الإشراف على جميع المزودين المهمين والوظائف تحت سقف واحد. إنه يخول التسوق الشامل، بحيث يمكن التعامل مع جميع الإجراءات التي يتعين القيام بها من قبل السلطات تحت سقف واحد. FMA هي المسؤولة عن التنظيم والإشراف على صناعة الخدمات المالية النمساوية. بالإضافة إلى ذلك، فإنه يراقب ويراقب المؤسسات المالية الفردية واللاعبين (الإشراف الجزئي). تعمل هيئة الرقابة في العديد من اللجان الدولية ، وخاصة الأوروبية ، لوضع معايير إشرافية مشتركة، وبذلك تمثل مصالح النمسا كسوق مالي.

Finanstilsynet (FSA) هي وكالة حكومية مستقلة مكلفة بالإشراف على صناعة الخدمات المالية وتنظيمها في النرويج. Finanstilsynet هي المسؤولة عن الإشراف على البنوك وشركات التمويل وشركات الرهن العقاري وشركات التأمين وصناديق التقاعد وشركات الاستثمار وإدارة صناديق الأوراق المالية وسلوك السوق في سوق الأوراق المالية والبورصات والأسواق المرخصة ومراكز التسوية وسجلات الأوراق المالية والوكالات العقارية ووكالات تحصيل الديون والمحاسبين والمراجعين الخارجيين.

أظهرت جنوب إفريقيا، وأفريقيا ككل، زيادة في الاهتمام بالفوركس والتداول عبر الإنترنت. لذلك من المهم أن يواصل المنظمون المحليون ذلك. حلت هيئة سلوك الخدمات المالية (FSCA) محل لجنة الخدمات المالية (FSB) في عام 2018 بصفتها المنظم الرئيسي لوسطاء الفوركس / العقود مقابل الفروقات، وتشارك بشكل متزايد كمنظم. إنه مصمم لحماية المستثمرين من الخسائر الناجمة عن عمليات الاحتيال والاحتيال بسبب بيئة تداول أكثر أمانًا وشفافية وذات سمعة طيبة. على الرغم من أن FSCA أقل تقييدًا من الجهات التنظيمية الأوروبية الأخرى، إلا أنها تحظى بتقدير جيد من حيث الحوكمة وتوفر لك إطارًا قويًا إذا احتاج ذلك وسيط فوركس في جنوب إفريقيا.

بنك ليتوانيا (LBE) هو البنك المركزي لجمهورية ليتوانيا. بدأ العمل في عام 1922. يشرف LBE على أكثر من 650 مشاركًا في السوق المالية - البنوك، والاتحادات الائتمانية ، ومؤسسات التأمين، ومؤسسات الدفع، وشركات الإدارة، ومقدمي الائتمان الاستهلاكي، والمصدرين، إلخ. ليتوانيا دولة عضو في الاتحاد الأوروبي، وتتوافق اللوائح والعمليات المالية في فرنسا مع قانون التنسيق المالي الأوروبي MiFID.

سوق أبوظبي العالمي (ADGM) هو منطقة مالية حرة، مع قوانينها المدنية والتجارية الخاصة القائمة على القانون العام الإنجليزي. ADGM هو مركز مالي دولي يقدم مجتمع أعمال محلي وإقليمي ودولي ضمن نظام قانوني عالمي ونظام تنظيمي. FSRA هي سلطات مستقلة من ADGM. تم إنشاء هيئة تنظيم الخدمات المالية في ADGM للدعوة إلى بيئة خدمات مالية تقدمية ودعم نزاهة المركز المالي الدولي بأكمله من خلال إدارة أي تعرض محتمل للمخاطر وتأثير غير مرغوب فيه.

المصرف المركزي لدولة الإمارات العربية المتحدة (CBUAE) هو الهيئة التنظيمية لدولة الإمارات العربية المتحدة، والتي تعمل على تعزيز الاستقرار المالي والنقدي والكفاءة والمرونة في النظام المالي، وحماية المستهلكين من خلال الإشراف الفعال الذي يدعم النمو الاقتصادي لصالح الدولة. الإمارات وشعبها. يتعين على وسطاء الفوركس والشركات المالية الأخرى اتباع قوانين الشريعة الإسلامية أثناء تقديم الخدمات لمستثمريها. ولكن لا توجد مزايا واضحة للمتداولين لاختيار وسطاء محددين في الإمارات العربية المتحدة إلا إذا كانوا يبحثون عن حسابات تداول متوافقة مع الشريعة الإسلامية.

تم إنشاء هيئة الأوراق المالية الإسرائيلية (ISA) بموجب قانون الأوراق المالية لعام 1968 ، الذي يحدد وظيفتها على أنها حماية مصالح المستثمرين. يقوم ISA بمراجعة التقارير المقدمة من قبل الكيانات المبلغة ، بما في ذلك: التقارير الفورية ، القوائم المالية ربع السنوية والسنوية ؛ تقارير المعاملات بين الشركات والمساهمين المسيطرين عليها ؛ تقارير عن العروض الخاصة للأوراق المالية ؛ مواصفات عرض الشراء ؛ التقارير الحالية للصناديق المشتركة. يصدر ISA تراخيص لمنصات التداول، ومديري المحافظ ، ومستشاري الاستثمار والمسوقين الاستثماريين، وينظم ويشرف على عملياتهم. يشرف ISA أيضًا على التشغيل السليم والعادل للبورصة.

مركز لابوان الدولي للأعمال والمال هو منطقة اقتصادية خاصة أنشأتها الحكومة الماليزية في عام 1990. وهي تقع في جزيرة لابوان التي تقع قبالة ساحل بورنيو. يوفر هذا الموقع الممتاز للمركز موقعًا فريدًا للاستفادة من فرص الاستثمار الآسيوية. تشترك في منطقة زمنية مشتركة مع عدد من المدن الآسيوية الكبرى ، وتقع بين الهند والصين ، وهي قريبة من عدد قليل من المراكز المالية الأخرى. صنفتها الحكومة الماليزية كمركز مالي ومنطقة تجارة حرة. بصرف النظر عن موقعه الرائع ، هناك عدد من الأسباب الأخرى التي تجعل السماسرة يختارون الإقامة في الجزيرة بدلاً من البر الرئيسي لماليزيا. تكاليف إنشاء الأعمال أقل بكثير مما هي عليه في البر الرئيسي، وهناك هيكل ضريبي أقل للمستثمرين. إن قربها من عدد من القوى الناشئة الأخرى هو أيضًا سبب وجيه لكون الموقع جذابًا للغاية. ومع ذلك ، فإنها تواجه منافسة من مواقع مثل سنغافورة وهونج كونج تُترك السلطة التنظيمية في مركز لابوان الدولي للأعمال والمال إلى LFSA (سلطة لابوان للخدمات المالية). يجب أن يكون جميع الوسطاء ومقدمي الخدمات المالية التابعين لـ IBFC مرخصين، وخاضعين للتنظيم من قبل LFSA. لا داعي للقلق لأن المعايير المفروضة تتماشى مع اللوائح العالمية المعترف بها ، بما في ذلك الحد الأدنى من متطلبات رأس المال والامتثال التشغيلي. في عام 1996، تم تمرير قانون هيئة الخدمات المالية لابوان ، وتم إنشاء LFSA. تم تكليفه بتطوير وإدارة IBFC. أهدافها هي كما يلي: تعزيز وتطوير جزيرة لابوان كمركز للخدمات المالية والأعمال الدولية تطوير الأهداف والأولويات والإجراءات التي تتماشى مع المثل الوطنية فيما يتعلق بإدارة الأعمال والخدمات المالية وتطويرها المنهجي العمل كمنظم مركزي ومشرف وسلطة تنفيذية للخدمات المالية والتجارية الدولية. سلطة لابوان للخدمات المالية هي المسؤولة عن تنظيم وترخيص جميع كيانات LFSA ، والتأكد من أنها تجري أعمالها بطريقة عادلة وشفافة.

سلطة النقد لجزر كايمان (CIMA) هي الجهة التنظيمية الرئيسية للخدمات المالية في جزر كايمان. تدير CIMA عملة جزر كايمان، وتنظم وتشرف على الخدمات المالية، وتساعد المنظمين في الخارج، وتقدم المشورة إلى حكومة جزر كايمان بشأن المسائل التنظيمية للخدمات المالية. تشتهر جزر كايمان بقوانينها الليبرالية وأنظمتها الصديقة للمستثمرين، مما يجعلها واحدة من أشهر الملاذات الضريبية في العالم. يوفر مزايا ضريبية كبيرة وقوانين خصوصية قوية وهيكل تنظيمي خفيف. لذلك ليس من المستغرب أن يتمتع معظم وسطاء الفوركس في جزر كايمان بنظام الإعفاء الضريبي وإرشادات تنظيمية مريحة. الجانب الإيجابي هو أنه يمكنهم تقديم شروط تداول أكثر مرونة من الوسطاء الآخرين الذين يتم تنظيمهم في ولايات قضائية أكثر صرامة. لذلك، من منظور صناعة الفوركس / العقود مقابل الفروقات عبر الإنترنت، لا تعتبر CIMA كمنظم على نفس مستوى الوزن مثل FCA أو ASIC في أستراليا، ويتم استخدام خدماتها التنظيمية من قبل العشرات من شركات السمسرة.

تأسست لجنة الأوراق المالية في جزر البهاما (SCB) في عام 1995 بموجب قانون مجلس الأوراق المالية (الذي تم إلغاؤه الآن)، وهي مسؤولة عن تنظيم والإشراف على صناعة الخدمات المالية في جزر البهاما. وتتمثل مهمتها في الإشراف الفعال وتنظيم أنشطة الصناديق المشتركة والأوراق المالية وأسواق رأس المال، لحماية المستثمرين وتعزيز الثقة العامة والمؤسسية في نزاهة هذه الأسواق. يستخدم SCB مراقبة السوق والإشراف التنظيمي وإنفاذ قوانين الأوراق المالية وبرنامج تثقيف المستثمرين لحماية المستثمرين والحفاظ على أسواق عادلة وفعالة وشفافة وتقليل المخاطر النظامية. وتجدر الإشارة إلى أن بنك التسليف والادخار قدم قواعد جديدة لتنظيم شركات الخدمات المالية التي تقدم خدمات تداول الفوركس والعقود مقابل الفروقات.

تأسست لجنة الخدمات المالية FSC في موريشيوس في عام 2001، هي المنظم المتكامل لقطاع الخدمات المالية غير المصرفية والأعمال العالمية. موريشيوس FSC جذابة للكثير من وسطاء الفوركس لأن الترخيص أكثر تنافسية مقارنة بترخيص الفوركس الأوروبي الآخر. يسمح موريشيوس FSC بتقديم رافعة مالية أعلى تفيد العملاء بكمية صغيرة من الودائع. يرجى أن تضع في اعتبارك أن ترخيص FSC لا يضمن حسابًا منفصلاً، وبالتالي فإن سلامة أموال العملاء ليست مضمونة للغاية. يجب على متداولي الفوركس بذل العناية الواجبة عند التعامل مع وسيط فوركس خاضع للتنظيم من قبل لجنة الخدمات المالية في موريشيوس.

لجنة الخدمات المالية (FSC) هي هيئة تنظيمية مالية مقرها في بليز، تم تأسيسها في عام 1999، وتم تكليفها بتنظيم المشاركين في السوق والتبادلات ووضع الترخيصات المالية وإنفاذها. على مر السنين، أنشأت بليز نظامًا ماليًا سليمًا ومستقرًا وواحدًا من أكثر الاقتصادات الصديقة للمستثمرين في العالم. يحصل عدد من وسطاء الفوركس الدوليين عبر الإنترنت على رخصتهم الدولية من FSC. تخضع لجنة الخدمات المالية (FSC) لسيطرة وزارة الأوراق المالية في بليز، وتعمل بموجب قانون لجنة الخدمات المالية الدولية الصادر في عام 1990. يركز عملها الإشرافي بشكل أساسي على طريقة إدارة الشركات وإدارتها وتحديد المخاطر التي يتعرض لها المستهلكون وسمعة بليز بشكل عام. كما تهدف الهيئة إلى الإشراف والرقابة على جميع الشركات الدولية لربط متطلبات خدماتها المالية الدولية بأنشطتها.

البنك الوطني لجمهورية بيلاروسيا (NBRB) هو البنك المركزي لبيلاروسيا، ويقع في العاصمة مينسك. تم إنشاء البنك في عام 1922. الأهداف الرئيسية للبنك الوطني للإحصاء (NBRB) تشمل: حماية الروبل البيلاروسي وضمان استقراره، بما في ذلك قوته الشرائية وسعر الصرف بالنسبة للعملات الأجنبية؛ الحفاظ على استقرار النظام المصرفي لجمهورية بيلاروسيا؛ وضمان التشغيل الفعال والموثوق والآمن لنظام الدفع.

نظرًا لأن سيشيل أصبحت وجهة ذات شعبية متزايدة للخدمات المالية الخارجية وشركات أسواق رأس المال ، فقد اضطلعت هيئة الخدمات المالية في سيشيل (FSA Seychelles) بدور بارز بشكل متزايد في قطاع الخدمات المالية غير المصرفية. تأسست بموجب قانون هيئة الخدمات المالية لعام 2013، وهي مسؤولة عن ترخيص وتنظيم وإنفاذ المتطلبات التنظيمية والامتثال ومراقبة سير الأعمال في قطاع الخدمات المالية غير المصرفية في سيشيل والإشراف عليها. تشمل هذه الأنشطة المنظمة الخدمات الائتمانية وسوق رأس المال وخطط الاستثمار الجماعي والتأمين والمقامرة. FSA مسؤولة أيضًا عن تسجيل الشركات التجارية الدولية، والمؤسسات، والشراكة المحدودة والثقة الدولية في سيشيل.

تعد جزر فيرجن البريطانية واحدة من أشهر الجزر البحرية التي تتمتع ببيئة سياسية مستقرة وإطار قانوني قوي قائم على قانون المملكة المتحدة. ومع سن قانون لجنة الخدمات المالية لعام 2001، أصبحت لجنة الخدمات المالية لجزر فيرجن البريطانية، وهيئة الخدمات المالية الوطنية المنظمون، الذين نشأوا لحماية وسطاء الفوركس ومستثمرين الفوركس. BVI FSC هي جهة تنظيمية مستقلة تنظم جميع الخدمات المالية في جزر فيرجن البريطانية والإشراف عليها وتفتيشها، بما في ذلك التأمين، والخدمات المصرفية، والأعمال الائتمانية، وإدارة الشركة، وأعمال الصناديق المشتركة، وتسجيل الشركات، والشراكة المحدودة، والملكية الفكرية. يجب أن يحمل وسطاء الفوركس العاملون في جزر فيرجن البريطانية ترخيصًا ساريًا من BVI FSC. تعتبر عملية الحصول على ترخيص الوسيط هنا أكثر تعقيدًا قليلاً مما هي عليه في الولايات القضائية الخارجية الأخرى.

تأسست هيئة الأوراق المالية الأردنية (JSC) في عام 1997، وهي مسؤولة عن الإشراف على صناعة الخدمات المالية وتنظيمها داخل الأردن. وتتمثل رؤيتها في الارتقاء بسوق رأس المال الوطني، لتكون بيئة جاذبة للاستثمار تتسم بالعدالة والشفافية والكفاءة. ينظم مجلس الخدمات المشتركة ويراقب ويشرف على العمليات التجارية لبورصة عمان ومركز إيداع الأوراق المالية وشركات الخدمات المالية والشركات المساهمة العامة وصناديق الاستثمار والمهنيين الماليين المعتمدين. تعمل هيئة الأوراق المالية بشكل مستمر على تطبيق قانون الأوراق المالية واللوائح ذات الصلة للحفاظ على بيئة استثمارية سليمة وحماية المستثمرين. علاوة على ذلك، تلتزم JSC بتأمين حماية المستثمرين وتطوير السوق وفرض أنظمة الإفصاح عن المعلومات المتعلقة بسوق الأوراق المالية.

تنظم سلطة النقد في برمودا (BMA) قطاع الخدمات المالية في برمودا. تأسست مؤسسة نقد البحرين بموجب قانون عام 1969. وقد تطور دورها على مر السنين لتلبية الاحتياجات المتغيرة في قطاع الخدمات المالية. وهي اليوم تشرف على المؤسسات المالية العاملة في الولاية القضائية وتنظمها وتفتيشها. كما يصدر العملة الوطنية لبرمودا، ويدير معاملات مراقبة الصرف، ويساعد السلطات الأخرى في الكشف عن الجرائم المالية ومنعها، ويقدم المشورة للحكومة بشأن المسائل المصرفية والمسائل المالية والنقدية الأخرى. تطور BMA لوائح مالية قائمة على المخاطر تطبقها على الإشراف على البنوك والشركات الاستئمانية والشركات الاستثمارية وصناديق الاستثمار ومديري الصناديق وشركات الأصول الرقمية وشركات خدمات الأموال ومقدمي خدمات الشركات وشركات التأمين في برمودا. كما ينظم بورصة برمودا واتحاد برمودا الائتماني.

لجنة فانواتو للخدمات المالية (VFSC)، التي تم إنشاؤها رسميًا في عام 1993، هي السلطة التنظيمية المالية لفانواتو. قبل ذلك، كانت VFSC هي مسجل الشركات وإدارة الحراسة الرسمية للخزانة منذ عام 1971 تحت الإدارة البريطانية آنذاك وبعد الاستقلال في يوليو 1980، وزارة المالية والإدارة الاقتصادية. تتكون VFSC من أربعة أقسام، وهي خدمات الشركات، والإنفاذ القانوني والإعسار، والإشراف والتسجيل. هيئة الرقابة مسؤولة عن تشغيل سجل فعال وفعال، وإدارة التشريعات مثل المتعاملين في الأوراق المالية (الترخيص) ، ومكافحة غسل الأموال، وتمويل مكافحة الإرهاب، وقانون الأسماء التجارية، والمعاملات الإلكترونية، والشراكات المحدودة الخارجية، والأوراق المالية للممتلكات الشخصية، إلخ. وهي مكلفة أيضًا بالإشراف على الصناعة المالية التي لا تقبل الودائع في الجزر. VFSC هي هيئة خارجية شهيرة بين وسطاء الفوركس حيث أن متطلبات رأس المال (أو السندات) صغيرة نسبيًا. يتم إصدار رخصة فوركس التي تغطي أنشطة الوساطة عبر الإنترنت في غضون شهرين إلى ثلاثة أشهر، وهي بالفعل سريعة للغاية. علاوة على ذلك، لا توجد ضريبة دخل وضريبة أرباح رأس المال وضريبة الميراث في البلاد.

تأسست هيئة أسواق المال (CMA) في أغسطس 2011، وهي هيئة تنظيمية مستقلة لتعزيز نشاط سوق رأس المال في لبنان وتطويره، وحماية المستثمرين من الأنشطة الاحتيالية. الهيئة العامة لسوق المال مسؤولة عن تنظيم أنشطة أسواق رأس المال اللبنانية والإشراف عليها وترخيصها ومراقبتها. تتمثل رؤيتها في ترسيخ الثقة في أسواق رأس المال اللبنانية من خلال تعزيز نزاهتها والحفاظ على جاذبيتها للمستثمرين من خلال تطوير الأسواق المحلية لخدمة الاقتصاد الوطني بشكل أفضل. يتمتع مجلس إدارة هيئة أسواق المال بصلاحيات واسعة تهدف إلى تعزيز حماية المستثمرين وتشجيع الاستثمار في الأسواق المالية. وله سلطة وضع اللوائح العامة المتعلقة بإنشاء وإدارة البورصات ، وكذلك اللوائح المتعلقة بإنشاء وتشغيل مؤسسات الوساطة المالية التي تدير صناديق الاستثمار وخطط الاستثمار الجماعي للجمهور.

ولدت هيئة الخدمات المالية (FSA) في سانت فنسنت وجزر غرينادين في 12 نوفمبر 2012 وفقًا لقانون هيئة الخدمات المالية. تم إنشاؤه من قبل البرلمان لتنظيم والإشراف وتطوير قطاع الخدمات المالية غير المصرفية في البلاد. يتمثل دور هيئة الخدمات المالية في الإشراف على كيانات وشركات معينة في القطاع المالي وتوفير الأمور المنظمة. سلطة الخدمات المالية مسؤولة أمام حكومة سانت فنسنت وجزر غرينادين عن إدارة وإنفاذ التشريعات المحددة بموجب تشريعاتها الحاكمة. بالإضافة إلى ذلك ، فهي مسؤولة أيضًا عن ضمان إدارة كل كيان مالي مرخص بشكل صحيح وبقائه سليمًا من الناحية المالية. تتمتع هيئة الخدمات المالية (FSA) بصلاحية التدخل في شؤون الكيان الخاضع للتنظيم بغرض حماية العملاء.

هيئة الخدمات المالية لجبل طارق (FSC Gibraltar) هي الجهة المنظمة المالية لجبل طارق. تهدف FSC Gibraltar إلى تعزيز الأعمال التجارية الجيدة وحماية الجمهور من الخسائر المالية والحفاظ على سمعة جبل طارق الجيدة كمركز للخدمات المالية. يتولى FSC Gibraltar تنظيم صناعة الخدمات المالية في جبل طارق. هدفهم هو حماية المستهلكين وتعزيز سمعة جبل طارق كمركز خدمات تمويل عالي الجودة والترويج للأعمال التجارية الجيدة. يركز عملهم على ثلاث وظائف رئيسية: التفويض والإشراف والتنفيذ.

تأسس البنك المركزي المجري (MNB) في عام 1924، والذي يهدف إلى تحقيق استقرار الأسعار والحفاظ عليه. يراقب MNB أنشطة المؤسسات المالية وأسواق رأس المال والصناديق وشركات التأمين ومؤسسات البنية التحتية المالية (السوق المنظم، غرفة المقاصة والإيداع المركزي)، سواء في الموقع أو خارج الموقع. تلتزم MNB بحماية المستهلك المالي، فضلاً عن مراقبة السوق التي تهدف إلى القضاء على مقدمي الخدمات المالية غير المصرح لهم، وغير المرخصين، أو أولئك الذين لم يتم إخطارهم مسبقًا.

لجنة الأوراق المالية والبورصات في كمبوديا(SERC) هو المنظم المالي في كمبوديا. تم تأسيس SERC بموجب قانون إصدار وتداول الأوراق المالية غير الحكومية (Preah Reach Kram No NS / RKM / 1007/028). تنظم SERC صناعة الأوراق المالية في كمبوديا. تهدف SERC إلى تعزيز التنظيم الفعال والكفاءة والتطوير المنظم لأسواق الأوراق المالية، وتشجيع أنواع مختلفة من أدوات الادخار من خلال شراء الأوراق المالية والأدوات المالية الأخرى.

تأسس صندوق لوكسمبورج CSSF في عام 1998 كمنظم عام. 1. ينظم قانون لوكسمبورغ للصرف الأجنبي (CSSF) العملات الأجنبية والأدوات المالية الأخرى، والمؤسسات التي تقدم النقد الأجنبي هي شركات استثمار. 2. تطلب CSSF في لوكسمبورغ من شركات الاستثمار الانضمام إلى SIIL (برنامج تعويض المستثمرين في لوكسمبورغ) ، حيث يمكن لكل مستثمر الحصول على تعويض يصل إلى 20.000 يورو (حوالي 160.000 يوان).

تأسست لجنة الإشراف المالي لجزر كوك (FSC) في 1 يوليو 2003 لتحل محل لجنة الخدمات المالية الخارجية السابقة (FSA). في 1 يوليو 2012، اندمجت وحدة الاستخبارات المالية في جزر كوك (FIU) مع FSC. 1. تنظم FSC لجزر كوك أنشطة التداول بالهامش للفوركس ويجب أن يكون لدى تجار الصرف الأجنبي الخاضعين للرقابة من قبل FSC لجزر كوك ترخيص صرافة؛ 2. لا يتعامل مجلس الخدمات المالية لجزر كوك مع النزاعات / الشكاوى بين الشركات والمستثمرين ؛ 3- لا توجد خطة لتعويضات إعسار الشركات في جزر كوك.

Finanssivalvonta أو هيئة الإشراف المالي (FIN-FSA) هي الجهة المنظمة المستقلة للقطاعات المالية والتأمينية الفنلندية. تشمل الكيانات التي تنظمها السلطات البنوك وشركات التأمين والمعاشات وكذلك الشركات الأخرى العاملة في صناعة التأمين وشركات الاستثمار وشركات إدارة الصناديق وبورصة هلسنكي.

تأسست CMVM البرتغالية في عام 1991 كوكالة حكومية. 1. تشرف CMVM البرتغالية على الأوراق المالية والعملات الأجنبية وما إلى ذلك، يمكن للوسطاء الماليين إجراء أنشطة الصرف الأجنبي. 2. تتطلب CMVM في البرتغال وسطاء للمشاركة في خطة تعويض المستثمر، حيث يحصل كل مستثمر على 25000 يورو كحد أقصى.

CMB في تركيا هي وكالة حكومية تأسست عام 1982. 1. تشرف CMB في تركيا على العملات الأجنبية والأوراق المالية والمشتقات وأدوات سوق رأس المال ، إلخ. 2. تطلب CMB التركية من الشركات الاستثمارية الانضمام إلى مركز تعويض المستثمرين. سيحصل المستثمرون على ما يصل إلى 100000 ليرة تركية (106000 دولار) لكل منهم.

تأسست لجنة سوق رأس المال اليونانية في عام 1991 كوكالة حكومية. 1. يشرف HCMC اليوناني على الصرف الأجنبي ، والأوراق المالية، والخيارات، والعقود الآجلة، وما إلى ذلك. يمكن لشركات خدمات الاستثمار (AEPEY) داخل شركة استثمار القيام بالفوركس. 2. تشترط اليونان أن تشارك شركات الاستثمار المرخص لها في خطة تعويض المستثمرين ، ويمكن لكل مستثمر الحصول على تعويض بحد أقصى 20000 يورو.

في 15 ديسمبر 1989، تم إنشاء هيئة تنظيم أسواق رأس المال الكينية (CMA). بدأت هيئة أسواق المال الكينية في تنظيم الصرف الأجنبي بالرافعة المالية في عام 2016. 1. حاليًا ، لا يوجد سوى 3 شركات صرافة أجنبية مرخصة من هيئة أسواق المال في كينيا. 2. فيما يتعلق بأمن الاستثمار، يمكن للمستثمرين تقديم شكوى إلى هيئة أسواق المال في كينيا إذا كانوا غير راضين عن تجار الصرف الأجنبي ؛ أنشأت هيئة أسواق المال الكينية صندوقًا لتعويضات الاستثمار بحد أقصى للتعويض يبلغ حوالي 50 ألف شلن كيني لكل مستثمر.

في يناير 1993، تم إنشاء البنك الوطني التشيكي. 1. يشرف البنك الوطني التشيكي على عمليات الهامش للعملات الأجنبية. بالإضافة إلى ذلك ، يشرف البنك المركزي الوطني على البنوك وصناديق التأمين والمعاشات التقاعدية. 2. فيما يتعلق بالشكاوى المالية وضمان تسوية الإفلاس، يتعامل البنك الوطني الكندي (CNB) مع النزاعات بين المستثمرين والشركات المالية ، ويبلغ وقت معالجة الشكاوى حوالي 30 يومًا. وفقًا للوائح CNB ذات الصلة ، يجب إنشاء شركة استثمار (بما في ذلك شركة صرف أجنبي) لإنشاء صندوق ضمان لشركة استثمار. عندما تفلس شركة الاستثمار ، سيتم استخدام صندوق الضمان هذا لتعويض عملاء الشركة ، بحد أقصى للتعويض قدره 20000 يورو لكل مستثمر.

تأسس سجل جزر مارشال (IRI) في عام 1948 ، وهو مزود لخدمات الشحن والسفن وتسجيل الشركات ، ويوفر الدعم الفني والإداري لسجل الشركات البحرية في جمهورية مارشال. مارشال IRI ليست وكالة حكومية ، ولا هي وكالة تنظيمية. جزر مارشال هي دولة أرخبيلية تقع في شمال المحيط الهادئ. تتلقى مساعدة اقتصادية من الولايات المتحدة واليابان ، ودفاعها القومي مسؤول عن الولايات المتحدة.

لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) هي وكالة مستقلة تابعة لحكومة الولايات المتحدة. كما أنها أحد المنظمين الماليين للولايات المتحدة. وتتمثل مسؤوليتها الأساسية في تنظيم العقود الآجلة للسلع والخيارات والأسواق المالية الآجلة والخيارات.

هيئة سوق رأس المال في الجبل الأسود (SCMN) هي هيئة تنظيمية قانونية مستقلة تأسست في عام 2000. 1. تشرف SCMN في الجبل الأسود على العملات الأجنبية والأوراق المالية وأنشطة الاستثمار الأخرى ؛ 2. الجبل الأسود تطالب SCMN بإنشاء صندوق تعويض المستثمرين لحماية المستثمرين في الشركات المفلسة حتى 20.000 يورو.

وكالة سوق الأوراق المالية السلوفينية (ATVP) هي كيان قانوني بموجب القانون العام مسؤول عن الإشراف على السوق في الأدوات المالية. تم تأسيسها في 13 مارس 1994. تحدد مهامها واختصاصاتها قانون السوق في الأدوات المالية (ZTFI). الوكالة مستقلة في تنفيذ مهامها ومسؤولياتها. يتم تمويلها من الضرائب والرسوم التي يدفعها المشاركون في السوق في الأدوات المالية.

تم إنشاء لجنة الوساطة في المنازعات المالية البريطانية (FDRC) من قبل محترفين ومحامين ماليين ذوي خبرة لخدمة المؤسسات المالية ، بما في ذلك وسطاء الصرف الأجنبي وشركات إدارة الأصول والصناديق الاستئمانية ومقدمي خدمات الدفع. إنه مركز محايد لتسوية المنازعات المالية تابع لطرف ثالث. يتم الإشراف على لجنة توزيع الأموال من قبل المجلس الاستشاري ، ويتألف أعضاؤه الخمسة من مؤسسات مالية (أعضاء في لجنة توزيع الأموال) ومستثمرين ، بما في ذلك رئيس مجلس إدارة مستقل وممثلان عن الصناعة وممثلان عن المستثمرين. مدة العضو سنتان. لدى FDRC هيئة مستقلة مكونة من خبراء لتقديم المشورة المهنية لمقيّمي البرنامج. لدى FDRC أيضًا خبراء داخليون متخصصون في إدارة الصراع. يوفر عملية شكوى من ثلاثة مستويات مصممة لحل النزاعات بشكل فعال وشامل.

Swiss Banking Ombudsman (SBO) هي وكالة وساطة مستقلة تقدم خدماتها مجانًا وتمولها مؤسسة Swiss Banking Ombudsman Foundation ، التي يتألف مجلس إدارتها من مواطنين مستقلين، ورئيس المؤسسة هو Annemarie huber-hotz، h.c. رئيس الوزراء الاتحادي السابق. يتعامل SBO مع حوالي 2000 استفسار في السنة.

هيئة الأوراق المالية والأسواق الأوروبية (ESMA) هي هيئة مستقلة تابعة للاتحاد الأوروبي (EU) تساهم في حماية استقرار النظام المالي للاتحاد الأوروبي من خلال تعزيز حماية المستثمرين وتعزيز أسواق مالية مستقرة ومنظمة. في حين أن ESMA هي سلطة مستقلة ، فهي مسؤولة أمام المؤسسات الأوروبية بما في ذلك البرلمان الأوروبي ، حيث تظهر أمام لجنة الشؤون الاقتصادية والنقدية (ECON) بناءً على طلبهم لعقد جلسات استماع رسمية ، ومجلس الاتحاد الأوروبي والمفوضية الأوروبية. تقدم الهيئة تقاريرها إلى المؤسسات عن أنشطتها بشكل منتظم في الاجتماعات وكذلك من خلال تقريرها السنوي.

يتمتع بنك روسيا (CBRF) بوضع قانوني خاص تحدده المادة 75 من دستور الاتحاد الروسي. إنه يمنح CBRF الحق الحصري في إصدار العملة وحماية الروبل وضمان استقراره، وهي الوظيفة الرئيسية للصندوق CBRF. يقوم CBRF بأنشطتها بشكل مستقل عن الهيئات الفيدرالية الأخرى لسلطة الدولة، والسلطات الإقليمية والحكومات المحلية. يتم تحديد حالة وأهداف ووظائف وصلاحيات CBRF بموجب القانون الاتحادي رقم 86-FZ، المؤرخ 10 يوليو 2002 ، بشأن البنك المركزي للاتحاد الروسي (بنك روسيا) والقوانين الفيدرالية الأخرى.

تأسس مجلس الأوراق المالية والبورصات في الهند في 12 أبريل 1992 وفقًا لأحكام قانون مجلس الأوراق المالية والبورصة الهندي لعام 1992. طبيعة سجية وكالة حكومية وظائف أساسية ● حماية مصالح المستثمرين في الأوراق المالية ● تعزيز تنمية سوق الأوراق المالية ● تنظيم سوق الأوراق المالية والأمور ذات الصلة أو العرضية.

بورصة شنغهاي للذهب (SGE) هي سوق مالي معتمد من قبل مجلس الدولة وأنشأها بنك الصين الشعبي للتخصص في تداول المعادن الثمينة مثل الذهب. تم إطلاقه رسميًا في أكتوبر 2002. أدركت مؤسستها تسويق إنتاج الذهب الصيني واستهلاكه ونظام تداوله ، وهو رمز مهم لانفتاح سوق الذهب في الصين. طبيعة سجية: وكالة التنظيم الذاتي تاريخ: منذ إنشائها قبل 15 عامًا ، التزمت SGE دائمًا بمبدأ خدمة الاقتصاد الحقيقي والتنمية الصناعية ، وتسعى جاهدة لتزويد المستثمرين بقنوات استثمار أكثر ثراءً ، وتطورت تدريجياً لتصبح جوهر ومحور سوق الذهب الصيني ، أيضًا كسوق تداول مهم للمعادن الثمينة (الذهب ، الفضة ، البلاتين ، إلخ) على نطاق عالمي. منذ عام 2007 ، احتل حجم تداول SGE المرتبة الأولى بين قاعات تداول الذهب الفورية في العالم لمدة 10 سنوات متتالية. اعتبارًا من نهاية عام 2017 ، كان لدى SGE 253 عضوًا ، بما في ذلك 165 عضوًا ماليًا محليًا وشاملًا ، و 19 عضوًا خاصًا ، و 69 عضوًا دوليًا وكلهم بنوك دولية معروفة ومجموعات الذهب ومؤسسات الاستثمار. كان هناك 12،269 عميل مؤسسي و 9،312،200 عميل شخصي. أنشأت SGE نظامًا لسوق الذهب متعدد المستويات يتألف من أسواق العطاءات والاستعلام والتسعير والتأجير ، ودمج سوق اللوحة الرئيسية المحلي وسوق اللوحة الدولية. اتصال: التليفون: 021-33189588 الفاكس: 021-33662058 البريد الإلكتروني: sge@sge.com.cn العنوان: رقم 99 طريق خنان الأوسط ، منطقة هوانغبو ، شنغهاي الرمز البريدي: 200001

معتمدة من قبل لجنة تنظيم الأوراق المالية الصينية (CSRC) ، فإن Shanghai International Energy Exchange Co.، Ltd. ، أو INE ، هي بورصة دولية تم إطلاقها وإنشاءها بشكل مشترك من قبل الكيانات ذات الصلة بما في ذلك بورصة شنغهاي للعقود الآجلة ، وهي مفتوحة أمام المشاركين في العقود الآجلة العالمية.

هيئة الأوراق المالية والسلع (SCA) هي وكالة إماراتية اتحادية تأسست بموجب المرسوم الاتحادي رقم (4) لعام 2000 من قبل رئيس دولة الإمارات العربية المتحدة آنذاك ، خليفة بن زايد آل نهيان. الهيئة وكالة حكومية اتحادية مستقلة مالياً وإدارياً ، ويرأسها رئيس تنفيذي ورئيس مجلس إدارة، وكلاهما يعينهما رئيس دولة الإمارات العربية المتحدة. الهدف الرئيسي للهيئة هو الإشراف على الأسواق المالية في دولة الإمارات العربية المتحدة ومراقبتها، بما في ذلك سوق دبي المالي وسوق أبوظبي للأوراق المالية.

دائرة التنمية الاقتصادية (DED) في إمارة دبي هي هيئة حكومية مكلفة بوضع ودفع أجندة دبي الاقتصادية ضمن أنظمة الحوكمة الأوسع لدولة الإمارات العربية المتحدة. تقوم دائرة التنمية الاقتصادية ووكالاتها بوضع الخطط والسياسات الاقتصادية ، وتحديد ودعم القطاعات الاستراتيجية ، وتقديم الخدمات للمستثمرين والشركات المحلية والدولية.

تأسست هيئة أنجوان للتمويل الخارجي (AOFA) في عام 2001، وهي بمثابة السلطة التنظيمية الرئيسية للقطاع المالي في أنجوان بجزر القمر، ومع التزامها الثابت بالحفاظ على أعلى معايير النزاهة والشفافية، تلتزم AOFA بجد بصلاحياتها التنظيمية وتفويضها. مستمدة من دستور جزر القمر لعام 2001. تلعب AOFA دورا حيويا في ضمان وجود نظام بيئي مالي قوي ومزدهر في أنجوان. هدفها الأساسي هو حماية مصالح جميع أصحاب المصلحة، مع تعزيز بيئة مواتية للنمو الاقتصادي المستدام. من خلال الإطار التنظيمي الشامل، فإنه يسهل الممارسات المالية المسؤولة، الحماية من غسيل الأموال، وفرض الالتزام بقانون منع غسيل الأموال (إشعار الحكومة رقم 008 لعام 2005).

في أبريل 2022، أطلقت أنغيلا نظامها الحديث المصمم خصيصًا والذي يسمى النظام الإلكتروني للتسجيل التجاري (CRES). يتكون النظام من سجل العناية الواجبة تجاه العملاء، وسجل الملكية المستفيدة، والسجل التجاري، ويسمح بالإبلاغ عن الكيانات التي تقوم بنشاط ذي صلة.

FINTRAC هي وحدة الاستخبارات المالية الكندية، التي أنشئت في عام 2000. 1. FINTRAC مسؤول عن جمع وتحليل وتقييم والكشف عن المعلومات ذات الصلة بالصناعة المالية الكندية، وهو ملتزم بمنع غسل الأموال وتمويل الإرهاب؛ 2. لا يتعامل FINTRAC مع النزاعات بين الشركات المالية والمستثمرين، ولا توجد خطة مقابلة للتعويض عن الإفلاس.

تطلبت الاتفاقية من المروج تشكيل شركة تعرف باسم مؤسسة المركز المالي (FCC) والحكومة لتشكيل المركز المالي الدولي والاستثمار العالمي (IFWIC)، وهي شركة مملوكة للحكومة بنسبة 100٪. تسيطر الحكومة على تشغيل IFWIC. وبموجب اتفاقية التأسيس (EA)، يتعين على IFWIC توفير السجل لجميع الشركات والصناديق الاستئمانية المسجلة بموجب تشريعات الخدمات المالية الدولية. يتم تعيين المسجل من قبل IFWIC بناء على موافقة الوزير. لأغراض قبول السوق والعلامة التجارية، يتم الترويج لـ IFWIC باسم PINNACLE ST. لوسيا.

بورصة جاكرتا للعقود الآجلة (JFX) هي أول بورصة للعقود الآجلة في إندونيسيا. تأسست JFX في 19 أغسطس 1999 بهدف تحقيق فوائد عظيمة لمجتمع الأعمال وكوسيلة للتحوط. يتمثل الدور الرئيسي لشركة JFX في توفير التسهيلات لأعضائها لإجراء معاملات العقود الآجلة على أساس سعر محدد من خلال التفاعل الفعال القائم على العرض والطلب في نظام التداول الإلكتروني. تم إنشاء JFX بناءً على القانون رقم 32 لسنة 1997 بشأن تداول السلع الآجلة. تلتزم JFX بتقديم أفضل الحلول والخدمات لصناعة تداول العقود الآجلة (PBK). تم تحسين عملية التحول واستخدام أحدث تكنولوجيا المعلومات للاستجابة لمتطلبات السوق وبيئة الأعمال الديناميكية. JFX متسقة في ابتكار وتطوير المنتجات وزيادة القدرة والكفاءة لجميع وظائف وخطوط المنظمة، فضلا عن توفير البنية التحتية لتجارة السلع على نطاق دولي. تفتخر JFX بكونها جزءًا من نظام قيادة معاملات تداول قطاع السلع على المستوى المحلي والعالمي.

تمتلك جزيرة موالي قطاعها المالي الخاص، والذي لا ينظمه البنك المركزي لجزر القمر، وتشريعاتها الداخلية الخاصة بشأن مراقبة وإدارة قطاع الخدمات المالية الخارجية منذ عام 1998. في عام 2013، أجرت الحكومة تعديلات على قانون الترخيص للأنشطة المصرفية وغيرها، وفي عام 2019، تم تنفيذ لوائح جديدة للعملات الافتراضية. حاليًا، سجلت M.I.S.A. أكثر من 12000 شركة، بما في ذلك 6 شركات تأمين و9 شركات مقامرة و84 شركة ثقة ووساطة و24 بنكًا دوليًا. والجدير بالذكر أن سجل موالي هو أكبر سجل للشركات الدولية في إفريقيا.

بنك غانا (المختصر باسم BoG) هو البنك المركزي في غانا. يقع مقرها في أكرا وتم تأسيسها عام 1957. لدى بنك غانا سبعة مكاتب إقليمية بالإضافة إلى مكتبه الرئيسي في أكرا. تقع المكاتب الإقليمية في المدن التالية: هوهو، كوماسي، سونياني، تامالي، تاكورادي، بولجاتانجا، وا. المكاتب الإقليمية مسؤولة عن تنفيذ سياسات وتوجيهات بنك غانا في مناطقها. كما أنها توفر الخدمات المصرفية للحكومة والمؤسسات المالية والجمهور. ينشط البنك في تطوير سياسات الشمول المالي وهو عضو في التحالف من أجل الشمول المالي.

البنك المركزي البرازيلي (البرتغالية: Banco Central do Brasil) بمثابة السلطة المصرفية المركزية في البلاد. تعمل باستقلالية في وظائفها، وهدفها الأساسي هو ضمان استقرار القوة الشرائية للعملة الوطنية.

BAPPEBTI (هيئة تنظيم تداول العقود الآجلة للسلع) هي وكالة حكومية إندونيسية تلعب دورًا مهمًا في الإشراف وتنظيم تداول العقود الآجلة، بما في ذلك قطاع الأصول المشفرة.

تأسس بنك نيجارا ماليزيا (BNM) في عام 1959. وهو مملوك للحكومة الماليزية وهو مسؤول عن الإشراف على الأنشطة المصرفية والمالية في جميع أنحاء ماليزيا.

أنشئت الهيئة العامة للرقابة المالية بموجب المرسوم الرئاسي رقم (192) لسنة 2009، والقانون رقم (10) لسنة 2009. وقد حلت الهيئة محل الهيئة المصرية للرقابة على التأمين، وهيئة سوق المال، وهيئة التمويل العقاري، والهيئة العامة للاستثمار في الإشراف والرقابة على أنشطة التأجير التمويلي والتخصيم. تتولى الهيئة تنظيم ومراقبة الأسواق والأدوات المالية غير المصرفية، بما في ذلك أسواق رأس المال، وبورصات العقود الآجلة، وأنشطة التأمين، والتمويل العقاري، والتأجير التمويلي، والتخصيم، والتوريق، بالإضافة إلى تمويل المشروعات الصغيرة والمتوسطة ومتناهية الصغر، وسجل الضمانات المنقولة. وقد حلت الهيئة محل الهيئة المصرية للرقابة على التأمين، وهيئة سوق المال، وهيئة التمويل العقاري. وتعمل الهيئة على ضمان سلامة واستقرار الأسواق المالية غير المصرفية، وتنظيمها وتطويرها، وموازنة حقوق المتعاملين فيها. كما توفر الوسائل والنظم، وتصدر القواعد التي تضمن كفاءة الأسواق وشفافية الأنشطة التي تُمارس فيها.