NZ FMA تلغي ترخيص مصدر المشتقات من Rockfort Markets لخرق الالتزامات

هيئة الأسواق المالية في نيوزيلندا (نيوزيلندي FMA) announced today that it cancelled روكفورت Markets Limited’s (Rockfort) ترخيص جهة إصدار المشتقات المالية (DI) في 19 يوليو 2024. فرضت FMA شروطا محددة إضافية وطلبت من Rockfort إغلاق عقود المشتقات المفتوحة القليلة المتبقية التي أبرمتها مع العملاء قبل إلغاء الترخيص.

قررت هيئة السوق المالية النيوزيلندية في البداية إلغاء ترخيص Rockfort في مارس 2023 لأنها تعتقد أن Rockfort قد انتهكت بشكل خطير ثمانية من التزامات الترخيص الخاصة بها. ووجدت الهيئة التنظيمية أن شركة روكفورت لم تعد قادرة على أداء واجباتها بشكل فعال كمصدر للمشتقات المالية وكان لديها سبب للاعتقاد بأن شركة روكفورت قد تنتهك التزاماتها المتعلقة بخدمة السوق في المستقبل.

تعاونت هيئة الرقابة المالية النيوزيلندية مع Rockfort في عامي 2019 و2020 بشأن الإعلانات التي يحتمل أن تكون كاذبة أو مضللة. وفي المرتين، لم تمتثل شركة Rockfort بشكل كامل لطلب الجهة التنظيمية بإزالة الإعلانات. في مارس 2021، أمرت هيئة الرقابة المالية النيوزيلندية شركة Rockfort بإزالة الإعلانات على موقعها الإلكتروني التي اعتبرتها كاذبة أو مضللة. أشارت الإعلانات إلى أن شركة Rockfort مرخصة لتقديم أنشطة صرف العملات الأجنبية ووساطة الأوراق المالية، والتي لم تكن ضمن نطاق ترخيصها. اكتشفت FMA النيوزيلندية لاحقًا أن الإعلان ظل على موقع Rockfort الإلكتروني في أغسطس 2022.

قال المستشار العام لـ FMA في نيوزيلندا، ليام ماسون: "يعد إلغاء ترخيص السوق أحد أهم تدخلاتنا. في هذه الحالة، نظرًا لخطورة الانتهاك وطبيعته واسعة النطاق، وتاريخ امتثال Rockfort، وقدرة FMA على اتخاذ الإجراءات اللازمة مرحلة مبكرة، "بعد الإجراء وعدم العثور على أي تحسينات، خلصت إدارة الأسواق المالية إلى أن روكفورت لم تكن مؤهلة للحصول على ترخيص. "يعد تعليق ترخيص روكفورت ردًا مناسبًا ومتناسبًا على انتهاكاتها المتكررة والخطيرة لالتزامات الترخيص الخاصة بها."

استأنف روكفورت سابقًا قرار FMA النيوزيلاندي أمام المحكمة العليا وحصل على أمر بحظر نشر أي معلومات تتعلق بالقضية.

جادلت شركة Rockfort بأنها انتهكت أربعة التزامات ترخيص فقط وقالت إن الانتهاكات لم تكن خطيرة، وكانت هيئة السوق المالية مخطئة في القول بأنها لم تعد ممتثلة لمتطلبات الترخيص وأن الإجراءات التنظيمية الأخف كانت كافية للتعامل مع انتهاكاتها.

رفض القاضي إدواردز استئناف روكفورت بشأن هذه النقاط في نوفمبر 2023. استأنف روكفورت قرار المحكمة العليا أمام محكمة الاستئناف ويظل أمر عدم النشر ساري المفعول، ومع ذلك، توقفت روكفورت الآن عن الاستئناف ويمكن لـ FMA النيوزيلندية نشر القضية.