Penasihat Keuangan Australia Peter Surtenich Dilarang Secara Permanen dari Sektor Jasa Keuangan

Bulan ini, Komisi Sekuritas dan Investasi Australia (ASIC) mengeluarkan larangan permanen terhadap penasihat keuangan yang berbasis di Sydney, Peter Surtenich.

Regulator keuangan Australia melarang Surtenich menyediakan layanan keuangan apa pun, melakukan fungsi apa pun sehubungan dengan bisnis jasa keuangan, dan mengendalikan entitas yang terlibat dalam bisnis terkait.

Antara Juli dan Desember 2020, Surtenich, sebagai direktur dan manajer yang bertanggung jawab atas Suetonius Wealth Management Pty Ltd, sebuah perusahaan keuangan berlisensi Australia, merekomendasikan kepada setidaknya 18 klien sebuah “Program Penempatan Privat yang Dilindungi Prinsipal.”

Regulator menemukan Surtenich melanggar undang-undang keuangan dengan membuat janji palsu dalam membuat rekomendasi.

Meskipun ia mengklaim kepada klien bahwa investasi tersebut "dilindungi modalnya" dan "mirip" dengan investasi tunai yang akan menghasilkan keuntungan tinggi, ia tidak memiliki dasar untuk ini.

ASIC menemukan bahwa Surtenich tidak memiliki penilaian dan kompetensi yang diperlukan untuk menjadi penasihat keuangan. "Tn. Surtenich telah dilarang secara permanen karena ia bertindak tidak jujur ​​dan menunjukkan kurangnya pengetahuan dan penilaian, integritas, kepercayaan, dan profesionalisme yang mendasar." kata regulator tersebut.

"Kualitas-kualitas ini tidak hanya diperlukan untuk menyediakan layanan keuangan tetapi juga penting bagi mereka yang mengendalikan bisnis layanan keuangan atau menjalankan peran dalam bisnis layanan keuangan."