アドバイザリー会社La ManchaとオーナーがSECから210万ドルの詐欺で起訴される

米国証券取引委員会(SEC)は、ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所に訴状を提出し、ラ・マンチャ・ファンディング・コーポレーションとその社長兼唯一の所有者であるデビッド・クシュナーが、一連の私募証券を通じて約210万ドルの投資家から約210万ドルを詐取したとして起訴しました。

SECの訴状によると、クシュナー氏とラ・マンチャ氏は、スポーツエージェントやプロスポーツ選手（現役選手や引退したNFL選手など）などに投資するため、一連の有限責任会社（LLC）を通じて投資家から約1050万ドルを調達した。しかし、クシュナー氏とラ・マンチャ氏は、資金の使途について投資家に重大な虚偽の説明をし、予想される融資収益から非公開の「手数料」として数十万ドルを密かに自分たちに着服したとされている。

訴状はさらに、被告がLLCの運営契約の条件に従って投資家に返還されるはずだった約150万ドルのローン返済を不正に流用したと主張しています。それどころか、クシュナーは、これらの不正流用された資金を、非公開の手数料とともに、クレジットカードの請求書、大学の授業料、カントリークラブの会費、贅沢な休暇、メルセデス・ベンツ、ハンプトンズの賃貸住宅などの個人的な出費を賄うために使ったとして告発されている。

SECニューヨーク地域事務所次長シェルドン・L・ポロック氏は、「我々が主張しているように、クシュナー氏は投資家を騙し、投資家に約束した投資の少なくとも一部を提供するはずだった資金を盗んだ。返還する。委員会は被告が投資家との約束を履行していない民間投資の機会を引き続き精査していく。」

SECの訴状は、恒久的な差止命令、没収と判決前の利息、および民事上の金銭的罰則を求めています。さらに、クシュナーに対する行為に基づく差止命令と、役員と取締役のバーを求めている。