未登録のコモディティプール運営者とそのCEOが詐欺スキームでCFTCの告発に直面

米国商品先物取引委員会（CFTC）は、フロリダ州の法人オーレウス・レベニュー・グループLLC（オーレウス）とそのオーナー兼最高経営責任者エミール・ヘスス・マトス・カマルゴ（マトス）に対して、フロリダ州中部地区連邦地方裁判所に民事執行訴訟を起こしたと発表した。 ) 少なくとも 32 人のプール参加者からコモディティ プールへの投資を募り、少なくとも 150 万ドルを受け取る詐欺的スキームを実施。

訴状で主張されているように、Matosは2019年9月頃から2022年11月頃まで、Aureusがコモディティプールの月間収益率1.5～3.75％を保証できると主張して顧客を不正に勧誘した。

アウレウスとマトスはまた、CFTCがアウレウスを投資ファンドとして認可したと虚偽の主張をし、潜在的なファンドプール参加者に虚偽のライセンスを送付した。偽のナンバープレートには、偽造された CFTC シール、元 CFTC メンバーの偽造された署名、および偽のライセンス番号が含まれていました。

投資と引き換えに、彼らはアウレウス銀行口座から引き出された「保証小切手」を振り出し、投資額全額を参加者にプールした。これらの保証された小切手は、商品プール参加者に誤った安心感を与えました。実際には、これらの保証された小切手が引き出された銀行口座には、小切手を現金化するのに十分な資金がありませんでした。

訴状によると、オーレウスとマトスは限定的かつ不採算な先物取引のみを実施し、代わりにプール参加者から受け取った資金のほとんどを流用したと主張している。一部の商品プール資金は、被告が主張する取引利益から支払われるのではなく、毎月の収益を保証された特定のプール参加者に支払うためにポンジスキームの他のプール参加者からの資金を使用して、オーレウスの利益のために悪用された。彼らは他の不正流用資金をマトスさんの家賃、生活費、旅費、個人税金の支払いに使用した。

CFTCの訴状はまた、オーレウスが商品プール運営者としてCFTCに登録されておらず、マトスがブローカーディーラー代理人としてCFTCに登録されていなかったと主張している。