MASは、刑事上の有罪判決を受けて、元UOB代表に14年間の禁止命令を課す

シンガポール金融管理局(マス)は、2024年2月15日にUnited Overseas Bank Limited(UOB)の元代表であるLoh Sheng Yang氏に対し、不正行為7件、偽造1件、犯罪行為の利益取得1件を含む複数の罪状で有罪判決を受けたことを受け、14年間の禁止命令(PO)を発表しました。これにより、MASは、ロー氏がファイナンシャルアドバイザリーおよび資本市場サービスを誠実に行わないと考えるようになりました。

2024年11月26日から発効するPOは、ファイナンシャルアドバイザー法に基づき、ロー氏がファイナンシャルアドバイザリーサービスの提供、管理、取締役としての行動、またはファイナンシャルアドバイザリー会社の実質的な株主になることを14年間禁止します。また、証券先物法に基づき、規制された活動を行ったり、経営に参加したり、取締役として行動したり、資本市場サービス会社の実質的な株主になることも禁じられています。

ケースの背景

2021年6月10日から2023年2月6日の間に、Loh氏は17人の被害者に架空のUOB定期預金およびストラクチャード預金商品にサインアップするように誘導し、100万ドル以上を詐取しました。被害者は、これらの預金を置くふりをして、現金とさまざまな銀行口座で彼に金銭を送金するように指示されました。被害者をさらに欺くために、偽造された文書が一部の人に提供され、彼らのお金が銀行に預けられたと偽って保証しました。その後、ロー氏は不正に入手した資金をオンラインギャンブルに使用しました。

ロー氏は、UOBの代表として雇用されている間にこれらの犯罪活動を開始し、UOBによる停職処分後、およびシンガポール警察による捜査中も継続しました。

判決では、さらに13の罪状が検討されました。ロー氏は68ヶ月の禁固刑を言い渡された。