Securities Commission of The Bahamas

바하마 증권위원회(SCB)는 1995년 증권위원회법(현재 폐지됨)에 따라 설립되었으며, 바하마의 금융 서비스 산업을 규제하고 감독하는 역할을 합니다.

SCB의 사명은 뮤추얼 펀드, 증권 및 자본 시장의 활동을 효과적으로 감독하고 규제하여 투자자를 보호하고 이러한 시장의 건전성에 대한 대중과 기관의 신뢰를 강화하는 것입니다.

SCB는 시장 감시, 규제 감독, 증권법 집행 및 투자자 교육 프로그램을 활용하여 투자자를 보호하고, 공정하고 효율적이며 투명한 시장을 유지하며, 시스템 위험을 줄입니다.

SCB는 외환 및 CFD 거래 서비스를 제공하는 금융 서비스 회사의 규제에 대한 새로운 규칙을 도입했습니다.

1. 고객 자금의 안전:

고객 현금 및 자산의 분리

(1) 수표 및 기타 유사한 증서를 포함한 고객 자산을 보유하는 등록 회사는 해당 자산을 자체 재산과 분리하여 고객을 위해 신탁해야 합니다.

(2) 고객을 대신하여 현금을 보유하는 등록 회사는 은행 및 신탁 회사 규제법(Ch. 316)에 따라 무제한 라이선스를 보유한 은행 또는 위원회가 이러한 목적으로 승인한 바하마 외부의 다른 예금수취기관에 지정된 신탁 계좌를 통해 회사 재산과 분리하여 현금을 보유해야 합니다.

(3) 등록 회사는 등록된 시장 또는 청산 기관이 다음의 목적으로 고객 현금을 보유하거나 관리하도록 허용할 수 있습니다.

(a) 해당 시장 또는 기관과의 또는 해당 시장을 통한 고객과의 거래

(b) 거래에 대한 담보 제공 의무를 충족하는 경우, 고객에게 현금을 그렇게 보유하거나 관리할 수 있다는 사실을 통지해야 합니다.

2. 외환 브로커 보고서 제출 요건:

거래 보고서, 감사 보고서, 고객 자금 보고서, 순자본 보고서, 자금세탁방지 보고서, 그리고 직원 고용 및 해고는 위원회에 보고해야 합니다.

일반적으로 SCB 규제 브로커 프로필은 SCB 웹사이트의 등록자 라이선스 페이지에서 확인할 수 있습니다. 해당 프로필을 찾아 브로커 웹사이트의 정보와 일치하는지 확인하세요.

자세한 단계는 다음과 같습니다.

1. 브로커 웹사이트에서 확인할 수 있는 외환 브로커 이름을 찾으세요.

2. https://www.scb.gov.bs/registrant-licensee-search/에서 'SIA 등록자'를 클릭하고 목록에서 브로커 이름을 검색하세요.

3. SCB 웹사이트에서 브로커 프로필 정보를 확인하실 수 있습니다. 이때, 해당 브로커가 '주체로서 증권 거래'라는 규제된 활동을 할 수 있는지 확인해야 합니다.

4. 위의 모든 단계를 완료했다면 가장 중요한 정보를 확인하는 것을 잊지 마세요. SCB 웹사이트에 게시된 회사 정보가 거래를 진행할 회사와 일치하는지 확인하세요. 특히 웹사이트와 이메일 등이 그렇습니다.

그렇지 않다면 해당 브로커를 피하세요. 승인되지 않은 회사일 가능성이 높고 귀하의 자금이 위험에 처할 수 있습니다.

SCB 규제 브로커와 분쟁이 있는 경우 다음과 같은 방법으로 해결할 수 있습니다.

첫 번째 방법: 권장되는 방법은 브로커에 직접 연락하여 해결책을 찾는 것입니다.

두 번째 방법: 브로커의 해결책에 만족하지 못하는 경우, 바하마 SCB에 연락하여 외환 브로커와 투자자 간의 분쟁 해결에 도움을 받으십시오.

불만 사항을 제출하는 방법은 다음과 같습니다.

1. ecomplaints@scb.gov.bs로 직접 이메일을 보내십시오.

2. 위원회(전화: (242) 397-4100)로 전화하십시오.

3. 바하마 나소 증권위원회(Securities Commission) 사무실(Poinciana House, North Building, 2nd Floor, 31A East Bay Street, Nassau, The Bahamas)로 우편을 보내거나 팩스(242) 356-7530으로 SCB에 불만 사항을 제출하십시오.

3번째 방법: 위의 두 가지 방법으로 분쟁을 해결할 수 없는 경우, 마지막 방법은 바하마 법원에 소송을 제기하는 것입니다.