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브로커를 찾아 불만을 제기하는 것이 더 편리하고 빠릅니다.
캐나다는 엄격한 규제 제도와 매우 적은 수의 외환 브로커로 인해 비거주 외환 거래자에게 인기 있는 장소가 아닙니다.
캐나다의 외환 브로커는 캐나다 투자 산업 규제 기구(IIROC)의 규제를 받습니다. 특히 IIROC는 2008년 6월 1일 캐나다 투자 딜러 협회(IDA)와 시장 규제 서비스(RS)가 합병하여 설립된 비영리 국가 자체 규제 기구입니다.
IIROC의 역할은 캐나다의 채권 및 주식 시장에서 모든 투자 딜러와 거래 활동을 감독하는 것입니다.
이 기구는 규제 및 투자 산업 표준을 설정하고 집행 심리를 개최하고 고문과 같은 회원 및 등록 대리인을 정지, 벌금 및 추방할 수 있는 권한이 있어 준사법적 권한을 가지고 있습니다. 그러나 투자자 옹호자들은 종종 비효율적이라고 비판했습니다.
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1 브로커 중 4-5
1. 고객 자금의 안전:
딜러 회원이 고객을 위해 보유한 모든 전액 지불 또는 초과 마진 증권은 규칙에 따라 해당 고객을 위해 신탁으로 보유된 것으로 분리 및 식별되어야 합니다. 규칙 17.3, 17.3A 및 17.3B의 목적상, 고객은 딜러 회원과 계좌를 유지하는 모든 사람을 의미합니다.
2. 외환 브로커 보고서의 요구 사항:
거래 보고서; 연간 재무 제표(감사); 자금 세탁 방지 보고서; 고객 자산 보고서; 포지션 보고서.
일반적으로 IIROC 규제 브로커 프로필은 IIROC 웹사이트의 규제 딜러 회사 목록 페이지에서 찾을 수 있습니다. 찾아서 브로커 웹사이트의 정보와 일치하는지 확인하세요.
자세한 단계는 다음과 같습니다.
1. 브로커 웹사이트에서 얻을 수 있는 외환 브로커 이름을 찾으세요.
2. https://www.ciro.ca/office-investor/dealers-we-regulate의 검색 창에 브로커 이름을 입력하세요.
3. 외환(CFD) CIRO 딜러 회원은 투자 딜러로 등록되어 있습니다. "모든"으로 검색하면 표시됩니다.
4. 위의 모든 단계를 수행했다면 가장 중요한 정보를 확인하는 것을 잊지 마세요. IIROC 목록에 있는 브로커 세부 정보가 거래를 하러 갈 브로커와 일치하는지 확인하세요. 특히 웹사이트와 이메일 등이요.
그렇지 않다면 브로커를 멀리하세요. 승인되지 않은 회사일 가능성이 높고 돈이 위험에 처할 수 있습니다.
IIROC 규제 브로커와 분쟁이 있는 경우 다음과 같은 방법으로 진행할 수 있습니다.
첫 번째 방법: 권장되는 방법은 브로커에 직접 연락하여 해결책을 찾는 것입니다.
두 번째 방법: 답변이 기대했던 바와 다르다면 다음과 같은 옵션이 있습니다.
● IIROC에 연락하세요. 불만 사항이 관할권 밖에 있는 경우 IIROC에서 해당 규제 기관에 대한 관련 연락처 정보를 제공하고 알려드립니다(해당하는 경우).
이메일(investorinquiries@iiroc.ca) 또는 팩스(1-888-497-6172)로 서면 불만 사항을 제출할 수 있습니다.
불만 사항 양식: https://www.iiroc.ca/investors/makingacomplaint/Documents/ComplaintForm_en.pdf
● 참여 투자 회사와 투자자 간의 분쟁을 해결하는 데 도움이 되는 은행 서비스 및 투자 옴부즈맨에 연락하세요.
온라인 불만 제기 양식을 제출할 수 있습니다: https://consumerportal.obsi.ca/public/inquiries/inquiry
● 퀘벡 거주자는 Autorité des marchés financiers(AMF)에 연락할 수 있습니다.
만족스럽지 않으면 브로커에게 불만 사항을 캐나다 AMF로 이관해 달라고 요청할 수 있습니다. 이관하려면 이관 양식을 작성하여 브로커에게 보내세요. 브로커가 파일 사본을 캐나다 AMF로 전달합니다.
● 중재는 ADR Chambers를 통해 가능하며 퀘벡에서는 Canadian Commercial Arbitration Centre를 통해 가능합니다.
세 번째 방법: 위의 두 가지 방법으로도 분쟁이 해결되지 않을 경우, 마지막 방법은 캐나다 법원에 소송을 제기하는 것입니다.
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