บริษัท สิบสองแห่งถูกปรับรวมกันกว่า 63 ล้านดอลลาร์โดยหน่วยงานกํากับดูแลของสหรัฐฯ เนื่องจากละเมิดกฎระเบียบการเก็บบันทึก

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) ประกาศค่าปรับรวมกว่า 63 ล้านดอลลาร์ให้กับบริษัท 12 แห่งสําหรับการละเมิดข้อกําหนดการเก็บบันทึก

บริษัท 12 แห่ง ซึ่งรวมถึงบริษัทที่ปรึกษาการลงทุนและนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ 9 แห่ง และพนักงานของพวกเขาล้มเหลวในการเก็บรักษาบันทึกการสื่อสารทางอิเล็กทรอนิกส์ หนึ่งใน บริษัท รายงานการละเมิดด้วยตนเองและด้วยเหตุนี้ ก.ล.ต. จึงลดจํานวนค่าปรับลงอย่างมาก

คณะกรรมาธิการพบว่าบริษัทใช้วิธีการสื่อสารที่ไม่ได้รับการอนุมัติ และการละเมิดนั้นเกี่ยวข้องกับพนักงานหลายระดับ บริษัทที่ถูกลงโทษล้มเหลวในการกํากับดูแลและป้องกันการละเมิดโดยพนักงานของตน

บริษัทแต่ละแห่งรับทราบการละเมิดในแถลงการณ์ของตน และจะใช้นโยบายการปฏิบัติตามกฎระเบียบและการปรับปรุง

“เพื่อที่จะปฏิบัติหน้าที่กำกับดูแลได้อย่างมีประสิทธิภาพ ฝ่ายตรวจสอบและบังคับใช้กฎหมายของคณะกรรมการจะต้องพึ่งพาผู้ลงทะเบียนที่ปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านบัญชีและบันทึกของกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง” Sanjay Wadhwa รักษาการผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้กฎหมายของ SEC กล่าว “เมื่อบริษัทไม่ปฏิบัติตามภาระผูกพันดังกล่าว ผลที่ตามมาจะยิ่งเลวร้ายไปกว่าการจัดทำเอกสารที่บกพร่อง การล้มเหลวดังกล่าวบ่งบอกถึงความโปร่งใสและความซื่อสัตย์ของตลาดและผู้มีส่วนร่วม เช่นเดียวกับบริษัทที่ออกในที่นี้”

_{บริษัททั้ง 12 แห่งที่ออกและค่าปรับของพวกเขา}