ผลการบังคับใช้กฎหมาย SEC FY24: การดําเนินการบังคับใช้ 583 ครั้ง บันทึกการเยียวยาทางการเงิน 8.2 พันล้านดอลลาร์

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) ได้ประกาศผลการบังคับใช้สําหรับปีงบประมาณ 2024 (ปีงบประมาณ 2024) โดยรายงานว่ามีการยื่นการดําเนินการบังคับใช้ทั้งหมด 583 รายการ ตัวเลขนี้ลดลง 26% เมื่อเทียบกับปีงบประมาณก่อนหน้า ก.ล.ต. ได้รับคําสั่งสําหรับการเยียวยาทางการเงินมูลค่า 8.2 พันล้านดอลลาร์ ซึ่งเป็นจํานวนเงินที่สูงที่สุดในประวัติศาสตร์

ในบรรดาการดำเนินการบังคับใช้ 583 รายการ ก.ล.ต. สหรัฐได้ยื่นฟ้อง 431 คดี “อิสระ” ซึ่งลดลง 14% จากปีก่อนหน้า นอกจากนี้ มีการดำเนินคดีทางปกครอง 93 คดีที่พยายามห้ามหรือระงับบุคคลจากการดำรงตำแหน่งบางอย่างในตลาดหลักทรัพย์ โดยพิจารณาจากการพิพากษาลงโทษทางอาญา คำสั่งห้ามทางแพ่ง หรือคำสั่งอื่น ๆ ซึ่งลดลง 43% นอกจากนี้ ยังมีการดำเนินการ 59 รายการกับผู้ออกที่ต้องสงสัยว่าผิดนัดในการยื่นเอกสารที่จำเป็นต่อ SEC ของสหรัฐอเมริกา ซึ่งลดลง 51%

การเยียวยาทางการเงินมูลค่า 8.2 พันล้านดอลลาร์รวมถึง 6.1 พันล้านดอลลาร์ในดอกเบี้ยก่อนการตัดสิน ซึ่งเป็นจํานวนเงินสูงสุดที่เคยบันทึกไว้ และบทลงโทษทางแพ่ง 2.1 พันล้านดอลลาร์ ซึ่งสูงเป็นอันดับสองเป็นประวัติการณ์ โดยเฉพาะอย่างยิ่ง ประมาณ 56% ของการเยียวยาทางการเงินทั้งหมดเกิดจากคําพิพากษาทางการเงินหลังจากการพิจารณาคดีของคณะลูกขุนของ SEC ชนะ Terraform Labs และ Do Kwon ซึ่งเป็นหนึ่งในคดีฉ้อโกงหลักทรัพย์ที่ใหญ่ที่สุดในประวัติศาสตร์ของสหรัฐอเมริกา

ในปีงบประมาณ 2024 ก.ล.ต. ได้รับคําสั่งห้ามไม่ให้บุคคล 124 คนทําหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่และกรรมการของบริษัทมหาชน ซึ่งเป็นจํานวนที่สูงเป็นอันดับสองในรอบทศวรรษ ก.ล.ต. ยังแจกจ่ายเงิน 345 ล้านดอลลาร์ให้กับนักลงทุนที่ได้รับความเสียหาย ทําให้ยอดรวมที่ส่งคืนให้กับนักลงทุนเป็นมากกว่า 2.7 พันล้านดอลลาร์ตั้งแต่ต้นปีงบประมาณ 2021

ก.ล.ต. ได้รับคําแนะนํา ข้อร้องเรียน และการอ้างอิง 45,130 รายการในปีงบประมาณ 2024 ซึ่งเป็นจํานวนสูงสุดที่เคยบันทึกไว้ในปีเดียว ซึ่งรวมถึงเคล็ดลับผู้แจ้งเบาะแสมากกว่า 24,000 รายการ โดยมีมากกว่า 14,000 รายการที่ส่งโดยบุคคลเพียงสองคน ก.ล.ต. ออกรางวัลผู้แจ้งเบาะแสรวม 255 ล้านดอลลาร์

ตลอดปีงบประมาณ 2024 แผนกบังคับใช้ของ ก.ล.ต. ยังคงมุ่งเน้นไปที่การถือครองบุคคลและหน่วยงานที่มีความรับผิดชอบที่ฉ้อโกงนักลงทุน การสืบสวนของหน่วยงานได้นำไปสู่การตั้งข้อหาในกิจกรรมฉ้อโกงต่างๆ ตั้งแต่โครงการแชร์ลูกโซ่ที่มุ่งเป้าไปที่ชุมชนเฉพาะ ไปจนถึงการฉ้อโกงมูลค่าหลายพันล้านดอลลาร์ที่ส่งผลกระทบต่อเหยื่อหลายพันราย ก.ล.ต. ของสหรัฐฯ ยังตั้งข้อหานายหน้าที่ไม่ได้จดทะเบียนห้ารายและบริษัทของพวกเขาที่มีส่วนร่วมในโครงการฉ้อโกงก่อน IPO ซึ่งระดมทุนได้อย่างน้อย 528 ล้านดอลลาร์จากนักลงทุนมากกว่า 4,000 รายทั่วโลก