NFA ออกคําสั่งต่อบริษัท Forex Trinity Trading และหลักการปิดกั้นการสมัครเป็นสมาชิกใหม่

U.S. National Futures Association (NFA) ได้สั่งให้ Trinity Trading Group LLC (Trinity Trading) ซึ่งเป็นผู้ดำเนินการกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์และที่ปรึกษาด้านการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ที่อยู่ในออร์แลนโด ฟลอริดา และอดีตบริษัทแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ NFA ไม่สมัครเป็นสมาชิก NFA อีกครั้ง และไม่ เพื่อทำหน้าที่เป็นสมาชิกของ NFA บุคคลอาจไม่อยู่ในรายชื่อผู้รับผิดชอบของการเป็นสมาชิก NFA NFA ยังสั่งให้อดีตสมาชิกสมทบ NFA และอดีตอาจารย์ใหญ่ของ Trinity Trading, Bruce R. Schock (Schock) ไม่สมัครเป็นสมาชิก NFA, ไม่สมัครใหม่เพื่อเป็นสมาชิกสมทบของ NFA, ไม่ทำหน้าที่เป็นประธานของ สมาชิก NFA หรือได้รับการระบุว่าเป็นผู้รับผิดชอบของสมาชิก NFA

คณะกรรมการดำเนินธุรกิจ (BCC) ของ NFA ตัดสินใจตามคำร้องเรียนที่ออกโดย BCC และข้อเสนอระงับข้อพิพาทที่ส่งโดย Trinity Trading และ Schock ซึ่งจำเลยไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหาในการร้องเรียน ในการพิจารณาคดี BCC พบว่า Trinity Trading และ Schock กระทำการละเมิดตามข้อกล่าวหาในการร้องเรียน

ในบรรดาข้อกล่าวหาอื่นๆ คำฟ้องของ BCC กล่าวหาว่า Trinity Trading ล้มเหลวในการสร้างและรักษาบันทึกตามที่กำหนด ไม่สามารถแจกจ่ายเอกสารการเปิดเผยข้อมูลและใบแจ้งยอดบัญชีให้กับผู้เข้าร่วมรวมกลุ่ม และอนุญาตให้บุคคลที่ไม่ได้ลงทะเบียนดำเนินการโดยไม่ต้องกลายเป็น NFA ตัวแทนนายหน้า-ตัวแทนจําหน่ายในขณะที่เป็นสมาชิกสมทบ

คำฟ้องยังกล่าวหาอีกว่า Trinity Trading และ Schock ล้มเหลวในการปฏิบัติตามมาตรฐานระดับสูงของเกียรติยศทางธุรกิจและหลักการของข้อตกลงที่ยุติธรรมและเสมอภาคในการติดต่อกับนักลงทุนของ Trinity Trading และไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านสื่อส่งเสริมการขายของ NFA ในที่สุด คำฟ้องกล่าวหาว่า Trinity Trading และ Schock ล้มเหลวในการกำกับดูแล