新西兰金融市场管理局谴责差价合约服务提供商CTRL的违规行为

7月19日，新西兰金融市场监管局（FMA）针对新西兰的差价合约交易服务公司CTRL Investments Limited（CTRL）发布了一则公告，并谴责该公司违反衍生品发行许可证的行为。

去年，持有CTRL大量资产的一家海外电子货币机构倒闭，使得该公司的资产情况遭到牵连，未达到规定的最低有形资产净值（NTA）。2023年10月，CTRL在向监管机构说明延迟提交年度财务报表原因的同时，也报告了该情况。

作为FMA金融服务许可证的持有公司，CTRL原本应当在违规后的10个工作日内向监管机构说明其将如何补充有形资产净值，并在资产恢复前每日报告NTA水平。然而CTRL未在规定时间内完成这些要求。

FMA响应与专家监督主管Peter Taylor说：“FMA希望持牌市场服务供应商理解并遵守他们的合法义务。衍生品本身就具有风险，所以FMA必须把握衍生品发行商及其监管合规水平有。如果发行商将大部分甚至所有资产放置在同一实体中，我们希望企业能适当管理风险。尽管CTRL在违法规定时没有散户或开设头寸，但其处理各种违规行为的方法以及这些惯例的重要性值得谴责。”

目前，CTRL已将其有形资产净值恢复到规定水平。