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澳大利亚金融监管机构ASIC向两名Xtrade前负责人发出禁令

2024-07-18 BrokersView

澳大利亚金融监管机构ASIC向两名Xtrade前负责人发出禁令

7月18日,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)针对差价合约交易商Xtrade前主管Shay Zakhaim和Anthony Anderson发布禁令。

 

这两名主管曾负责Xtrade在合规方面的工作,保证公司及其代表遵守了澳大利亚金融服务法规。然而,该公司未能适当管理其代表,且这两名负责人对此负有过失。

 

Xtrade的代表在2018年6月和2022年9月存在不合理行为,因此,ASIC于今年4月26日取消了这家金融公司的牌照。

 

据监管机构称,Xtrade的代表对澳大利亚客户采取了激进且不公正的销售策略,使他们的交易金额超出了计划值。ASIC认为公司主管Zakhaim和Anderson对公司安排不当一事负有责任,导致了这些代表的不诚实行为。

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