美国证券交易委员会(SEC)向一名为执法行动提供帮助的举报人颁发了超3700万美元的奖金。
据悉,这名举报人在SEC的执法行动中为监管机构提供了内部信息,帮助执法部门的工作人员确定了潜在目击证人的身份和文件,为执法行动节约了时间与资源。
向举报人颁发的奖金来源于对证券法违反者实施的货币制裁。当举报人自愿向SEC提供的原始、及时和可信信息帮助监管机构成功开展执法行动时,就有可能有资格获得占金钱制裁金额10%至30%不等的奖励。
SEC表示,在多德·弗兰克法案的规定下,监管机构保护举报人的身份,不透露任何身份信息。
美国SEC举报人办公室主管Creola Kelly说:“今天的奖项说明了美国证券交易委员会举报人计划的重要性,因为举报人的信息帮助该机构向受损害的投资者返还了数百万美元。”