CFTC：Phillip Galles及其Tyche实体因实施庞氏骗局被联邦法院罚款逾2000万美元

2023年11月15日，美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国伊利诺伊州北区地方法院对伊利诺伊州男子Phillip Galles及其控制的位于芝加哥的Tyche实体做出终审判决。

这些Tyche实体包括：Tyche Asset Management LLC、Tyche Master Fund Ltd、Tyche Asset Trade LLC、Tyche Offshore Fund Ltd、Tyche Onshore Fund LP、Tyche PML Master Fund Ltd、Tyche PML Onshore Fund LP、Tyche Onshore Fund GP LLC和Tyche Asset Trade LLC。

该命令解决了CFTC于2023年5月对Galles及其Tyche实体提起的诉讼，Galles及其Tyche实体被认定对以下行为负有责任：欺诈性地招揽对所谓商品池投资并挪用参与者的资金；违反CFTC有关商品池适当运作的规定；以及向美国期货协会 (NFA) 作出虚假和误导性陈述。

该命令要求Galles及其Tyche实体支付5327173美元的赔偿金，并对其处以15981519美元的罚款。该命令还对Galles及其实体下达了永久禁令，除其他行为外，禁止他们在CFTC监管的市场上进行交易，并禁止他们从事起诉书中指控的违反《商品交易法》的行为。

该命令指出，Galles谎称自己是管理期货对冲基金大亨，在Tyche Asset Management LLC及其关联实体管理着数十亿美元的资金。

Galles声称，近年来，Tyche利用先进的技术和策略，在CFTC监管的市场上进行商品期货和期权交易，实现了每年超过200%的超常回报。

然而，Galles挪用了参与者的资金，实施了庞氏骗局。Galles和Tyche实体仅将极少部分参与者的资金用于交易；相反，Galles将大部分资金用于支撑其奢侈的生活方式，并宣传其虚构的对冲基金大亨形象。

该命令指出，Galles及其Tyche实体欺骗了65名交易者，使他们蒙受了5327173美元的损失。

该命令还认定，Galles和Tyche在文件中向NFA撒了谎，称Tyche没有积极招揽客户或接受客户资金。2023年4月，当NFA调查人员就Tyche的运营情况询问Galles时，他撒了同样的慌。

CFTC提醒道，要求向受害者偿还资金的命令不一定能追回损失的资金，因为不法行为者可能没有足够的资金或资产。