NFA因介绍经纪人XFA和两名员工的多项违规行为对其实施制裁

美国国家期货协会（NFA）对位于伊利诺伊州芝加哥市的NFA会员介绍经纪人X-Change Financial Access LLC (XFA) 处以40万美元的罚款。

根据NFA听证小组的裁决，XFA被认定违反了多项规则。该公司未能全面、完整、系统地记录所有交易和交易前通信。此外，XFA允许两名未注册的个人在未成为NFA准会员的情况下充当经纪商代理人 (AP)，并且未能充分监督其业务和员工。

该决定还认定，XFA的负责人和经纪商代理人Timothy Francis Hendricks对40万美元罚款中的10万美元承担连带责任。Hendricks还被禁止在90天内担任XFA或任何其他NFA会员的监管职务。

在另一项裁决中，听证小组裁定禁止XFA前负责人和经纪商代理人Peter Gordon Scheffler在2024年12月31日前重新申请成为NFA会员、准会员或负责人。如果Scheffler今后申请成为NFA会员或负责人，他还必须支付15万美元的罚款。此外，在2025年3月31日之前，他不得受雇于任何NFA会员担任主管或以主管身份行事。