Dua belas perusahaan didenda lebih dari $ 63 juta digabungkan oleh regulator AS karena melanggar peraturan pencatatan

Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) mengumumkan denda dengan total lebih dari $ 63 juta kepada 12 perusahaan karena melanggar persyaratan pencatatan.

Ke-12 perusahaan, yang mencakup sembilan perusahaan penasihat investasi dan broker-dealer, dan staf mereka gagal menyimpan catatan komunikasi elektronik. Salah satu perusahaan melaporkan sendiri pelanggaran tersebut, dan sebagai hasilnya, SEC secara signifikan mengurangi jumlah dendanya.

Komisi menemukan bahwa perusahaan menggunakan metode komunikasi yang tidak disetujui dan bahwa pelanggaran tersebut melibatkan beberapa tingkat staf. Perusahaan yang dihukum gagal mengawasi dan mencegah pelanggaran oleh karyawannya.

Perusahaan masing-masing mengakui pelanggaran mereka dalam pernyataan masing-masing dan akan menerapkan kebijakan dan perbaikan kepatuhan.

“Agar dapat menjalankan tanggung jawab pengawasan mereka secara efektif, Divisi Pemeriksaan dan Penegakan Hukum Komisi harus, dan memang, sangat bergantung pada kepatuhan pendaftar terhadap persyaratan pembukuan dan catatan undang-undang sekuritas federal,” kata Sanjay Wadhwa, Penjabat Direktur Divisi Penegakan Hukum SEC. “Jika perusahaan tidak memenuhi kewajiban tersebut, konsekuensinya jauh melampaui produksi dokumen yang tidak memadai; kegagalan tersebut memengaruhi transparansi dan integritas pasar dan pesertanya, seperti perusahaan yang dipermasalahkan di sini.”

_{12 perusahaan yang terlibat dalam masalah ini dan jumlah denda yang mereka kenakan}