SEC Mendakwa Penduduk New York dengan Skema Investasi Pra-IPO yang Penipuan

Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) mengumumkan tuduhan terhadap penduduk New York Ian Mitchell karena menipu investor dalam skema penipuan penawaran.

Keluhan yang diajukan oleh SEC AS di Pengadilan Distrik AS untuk Distrik Selatan New York menyatakan bahwa antara Juli 2021 dan Februari 2022, Mitchell salah menggambarkan identitasnya, latar belakang keluarga, kekayaan, kemampuannya untuk memperoleh saham ekuitas swasta, dan akses ke dana investor. . Tujuan penggunaan untuk menjaring investor.

Mitchell dituduh menggunakan nama fiktif dan secara palsu mengklaim sebagai keponakan seorang miliarder Afrika. Dia diduga memberi tahu investor bahwa uang mereka akan digunakan untuk membeli saham pra-IPO dari dua perusahaan milik swasta. Namun, SEC menuduh bahwa Mitchell menggunakan $325.000 yang dia terima dari dua investor untuk pengeluaran pribadi, alih-alih membeli saham.

Mitchell menyetujui putusan akhir yang secara permanen memerintahkannya melanggar undang-undang sekuritas federal. Putusan itu juga mencakup seorang petugas dan direktur bar dan memerintahkan Mitchell bertanggung jawab atas $ 325.000 dalam disgorgement dan $ 53.072.65 dalam bunga prapenghakiman.

Dalam tindakan kriminal paralel, Mitchell mengaku bersalah atas satu tuduhan penipuan kawat. Pada 11 Juli 2024, dia dijatuhi hukuman 44 bulan penjara, diikuti dengan tiga tahun pembebasan yang diawasi. Mitchell juga diperintahkan untuk membayar $ 469.999 sebagai ganti rugi dan $ 469.999 sebagai penyitaan.