SECは、詐欺的なIPO前の投資スキームでニューヨークの居住者を告発

米国証券取引委員会(SEC)は、ニューヨーク在住のイアン・ミッチェル氏を、オファリング詐欺スキームで投資家を欺いたとして起訴したと発表しました。

米国SECがニューヨーク南部地区連邦地方裁判所に提出した訴状には、ミッチェル氏が2021年7月から2022年2月までの間、自身の身元、家族背景、富、未公開株を取得する能力、投資家の資金へのアクセスなどを虚偽表示したと記載されている。投資家を勧誘する目的での利用。

ミッチェルは架空の名前を使用し、アフリカの億万長者の甥であると偽って主張したとして告発されています。彼は投資家に、自分たちのお金は2つの民間企業のIPO前の株式を購入するために使用されると語ったとされています。しかし、SECは、ミッチェルが2人の投資家から受け取った325,000ドルを、株式を購入する代わりに個人的な費用に使用したと主張しています。

ミッチェルは、連邦証券法の違反を永久に禁じる最終判決に同意した。この判決には、役員と取締役の弁護士も含まれており、ミッチェルに325,000ドルのディスゴージメントと53,072.65ドルの判決前の利息を支払うよう命じています。

並行して行われた刑事訴訟で、ミッチェルは電信詐欺の1件で有罪を認めた。2024年7月11日、彼は44ヶ月の懲役刑を言い渡され、その後3年間の監督下釈放が言い渡されました。ミッチェルはまた、469,999ドルの賠償金と469,999ドルの没収金を支払うよう命じられました。