ASIC: นักลงทุนอนุพันธ์ OTC รายย่อยชดเชยมากกว่า 17.4 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลียโดยผู้ออกตราสารทางการเงินแปดราย

ตั้งแต่เดือนมีนาคม 2021 ผู้ออกตราสารอนุพันธ์ OTC แปดรายที่ละเมิดกฎหมายบริการทางการเงินได้จ่ายเงินหรือสัญญาว่าจะจ่ายเงินมากกว่า 17.4 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลียให้กับลูกค้ารายย่อยมากกว่า 2,000 ราย ตามรายงานของสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออสเตรเลีย (ASIC).

เจ็ดสัญญาสําหรับผู้ให้บริการส่วนต่าง

ตั้งแต่เดือนมีนาคม 2021 ผู้ออกตราสารเจ็ดรายได้ชําระเงินหรือมุ่งมั่นที่จะจ่ายเงิน 4.3 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลียให้กับลูกค้ารายย่อย 1,500 รายสําหรับการออก CFD ที่เกินขีดจํากัดเลเวอเรจ

ลูกค้าที่ได้รับผลกระทบประสบกับความสูญเสียในการซื้อขาย CFD มากกว่า 150,000 รายการ มีตราสาร CFD ประมาณ 100 รายการที่เกินเลเวอเรจสูงสุดที่อนุญาต

ผู้ให้บริการ CFD ทั้งเจ็ดรายได้แก่:

Capital Com Australia Pty Ltd

CMC Markets Asia Pacific Pty Ltd

Eightcap Pty Ltd

IG Australia (IG Markets Limited and IG Australia Pty Ltd)

Pepperstone Group Limited

Saxo Capital Markets (Australia) Limited

StoneX Financial Pty Ltd trading as City Index

ผู้ออกรายงานเลเวอเรจส่วนเกินให้กับ ASIC และเสนอการเยียวยาด้วยจํานวนเงินที่แต่ละคนจะต้องจ่ายตั้งแต่หลายหมื่นดอลลาร์ถึงหลายล้านดอลลาร์ สาเหตุของการละเมิดถูกกล่าวว่าเป็นจุดอ่อนในการจัดการการเปลี่ยนแปลงและข้อผิดพลาดด้วยตนเอง

ASIC ยังพบข้อบกพร่องบางอย่างในโปรแกรมการแก้ไขเหล่านี้ ในการประเมินการสูญเสียของลูกค้า บริษัท สามแห่งใช้สมมติฐานพฤติกรรมเฉพาะที่ส่งผลให้พวกเขาคํานวณค่าชดเชยจํานวนน้อยกว่าที่พวกเขาจะมีในกรณีที่ไม่มีการละเมิดเลเวอเรจ นอกจากนี้ บริษัท ทั้งสามนี้รวมถึงผู้ออกตราสารรายอื่นไม่สามารถชดเชยค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายที่เกิดขึ้นในการออก CFD ที่ละเมิดและดอกเบี้ยในจํานวนเหล่านี้

หลังจากการตรวจสอบโดย ASIC บริษัท ทั้งสี่ตกลงที่จะจ่ายเงินชดเชยเพิ่มเติมอีก 2.8 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลียให้กับลูกค้ารายย่อย

Binance

ระหว่างเดือนพฤษภาคมถึงกันยายนปีนี้ Oztures Trading Pty Ltd (Binance) ได้กระทําการละเมิดกฎหมายบริการทางการเงินอย่างร้ายแรงเมื่อจัดประเภทลูกค้ารายย่อยเป็นลูกค้าขายส่งอย่างไม่ถูกต้อง บริษัทต้องชดเชยลูกค้า 523 รายเป็นเงินประมาณ 13.1 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลีย

อันเป็นผลมาจากข้อผิดพลาดของ Binance ลูกค้าเหล่านี้ไม่มีการป้องกันที่ลูกค้าจะได้รับตามปกติเมื่อทําการซื้อขายอนุพันธ์ OTC รายย่อย Binance ได้ชดเชยผลขาดทุนและค่าธรรมเนียมการซื้อขายสุทธิที่เกิดขึ้นระหว่างวันที่ 7 กรกฎาคม 2022 ถึง 25 กุมภาพันธ์ 2023