NZ FMA ยกเลิกใบอนุญาตผู้ออกตราสารอนุพันธ์ของ Rockfort Markets เนื่องจากละเมิดภาระผูกพัน

New Zealand Financial Markets Authority (FMA) ประกาศในวันนี้ว่าได้เพิกถอนใบอนุญาตผู้ออกตราสารอนุพันธ์ (DI) ของ Rockfort Markets Limited (Rockfort) เมื่อวันที่ 19 กรกฎาคม 2024 FMA ของนิวซีแลนด์กำหนดเงื่อนไขเฉพาะเพิ่มเติม และกำหนดให้ Rockfort ปิดสัญญาอนุพันธ์ที่เปิดอยู่กับลูกค้าก่อนที่ใบอนุญาตจะถูกยกเลิก

ในตอนแรก FMA ของนิวซีแลนด์ตัดสินใจยกเลิกใบอนุญาตของ Rockfort ในเดือนมีนาคม 2023 เนื่องจากเชื่อว่า Rockfort ได้ละเมิดภาระผูกพันด้านใบอนุญาตแปดข้ออย่างร้ายแรง หน่วยงานกำกับดูแลพบว่า Rockfort ไม่สามารถปฏิบัติหน้าที่ในฐานะผู้ออกตราสารอนุพันธ์ได้อย่างมีประสิทธิภาพอีกต่อไป และมีเหตุผลที่เชื่อได้ว่า Rockfort อาจละเมิดภาระผูกพันในการให้บริการทางการตลาดในอนาคต

New Zealand FMA ทำงานร่วมกับ Rockfort ในปี 2019 และ 2020 เกี่ยวกับการโฆษณาที่อาจเป็นเท็จหรือทำให้เข้าใจผิด ทั้งสองครั้ง Rockfort ไม่ได้ปฏิบัติตามคำขอของผู้ควบคุมดูแลให้ลบโฆษณาโดยสมบูรณ์ ในเดือนมีนาคม 2021 FMA ของนิวซีแลนด์สั่งให้ Rockfort ลบโฆษณาบนเว็บไซต์ที่พิจารณาว่าเป็นเท็จหรือทำให้เข้าใจผิด โฆษณาดังกล่าวชี้ให้เห็นว่า Rockfort ได้รับใบอนุญาตให้เสนอกิจกรรมการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศและนายหน้าค้าหุ้น ซึ่งไม่อยู่ในขอบเขตของใบอนุญาต ต่อมา FMA ของนิวซีแลนด์ค้นพบว่าโฆษณาดังกล่าวยังคงอยู่บนเว็บไซต์ของ Rockfort ในเดือนสิงหาคม 2022

Liam Mason ที่ปรึกษาทั่วไปของ FMA นิวซีแลนด์กล่าวว่า "การเพิกถอนใบอนุญาตการตลาดเป็นหนึ่งในการแทรกแซงที่สำคัญที่สุดของเรา ในกรณีนี้ เนื่องจากการละเมิดที่ร้ายแรงและมีลักษณะเป็นวงกว้าง ประวัติการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ Rockfort และความสามารถของ FMA ในการดำเนินการที่ ในช่วงแรก "หลังจากดำเนินการและไม่พบการปรับปรุง FMA สรุปว่า Rockfort ไม่เหมาะที่จะถือใบอนุญาต "การระงับใบอนุญาตของ Rockfort ถือเป็นการตอบสนองที่เหมาะสมและเป็นสัดส่วนต่อการละเมิดภาระผูกพันด้านใบอนุญาตซ้ำแล้วซ้ำเล่าอย่างร้ายแรง"

ก่อนหน้านี้ Rockfort ได้ยื่นอุทธรณ์คำตัดสินของ New Zealand FMA ต่อศาลสูง และได้รับคำสั่งห้ามเผยแพร่ข้อมูลใด ๆ ที่เกี่ยวข้องกับคดีนี้

Rockfort แย้งว่าได้ละเมิดข้อผูกพันด้านใบอนุญาตเพียงสี่ข้อและกล่าวว่าการละเมิดนั้นไม่ร้ายแรง FMA ผิดที่โต้แย้งว่าไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านใบอนุญาตอีกต่อไป และมาตรการกำกับดูแลที่เบากว่านั้นเพียงพอที่จะจัดการกับการละเมิด

ผู้พิพากษาเอ็ดเวิร์ดส์ยกฟ้องคำอุทธรณ์ของร็อคฟอร์ตในประเด็นเหล่านี้ในเดือนพฤศจิกายน 2566 Rockfort ได้ยื่นอุทธรณ์คำตัดสินของศาลสูงต่อศาลอุทธรณ์และคำสั่งไม่ตีพิมพ์ยังคงมีผลใช้อยู่ อย่างไรก็ตาม Rockfort ได้หยุดการอุทธรณ์แล้ว และ FMA ของนิวซีแลนด์สามารถเผยแพร่คดีนี้ได้