نتائج إنفاذ SEC FY24: 583 إجراء إنفاذ ، سجل 8.2 مليار دولار في التعويضات المالية

أعلنت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) عن نتائج التنفيذ للسنة المالية 2024 (FY24) ، حيث أبلغت عن ما مجموعه 583 إجراء تنفيذيا تم تقديمه. يمثل هذا الرقم انخفاضا بنسبة 26٪ مقارنة بالسنة المالية السابقة. حصلت هيئة الأوراق المالية والبورصات على طلبات للحصول على 8.2 مليار دولار في التعويضات المالية ، وهو أعلى مبلغ في تاريخها.

ومن بين 583 إجراء تنفيذيًا، رفعت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية 431 إجراءً "مستقلًا"، بانخفاض قدره 14% عن العام السابق. بالإضافة إلى ذلك، كان هناك 93 إجراء إداريًا "متابعة" تسعى إلى منع أو تعليق الأفراد من شغل مناصب معينة في أسواق الأوراق المالية بناءً على إدانات جنائية أو أوامر مدنية أو أوامر أخرى، أي بانخفاض قدره 43٪. بالإضافة إلى ذلك، تم اتخاذ 59 إجراءً ضد جهات الإصدار المشتبه في تخلفها عن تقديم المستندات المطلوبة إلى هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية، بانخفاض قدره 51%.

تضمنت التعويضات المالية البالغة 8.2 مليار دولار 6.1 مليار دولار من الفوائد المسبقة والحكم المسبق ، وهو أعلى مبلغ تم تسجيله على الإطلاق ، و 2.1 مليار دولار في العقوبات المدنية ، وهي ثاني أعلى نسبة على الإطلاق. والجدير بالذكر أن ما يقرب من 56٪ من إجمالي التعويضات المالية تعزى إلى حكم نقدي بعد فوز هيئة المحلفين في هيئة الأوراق المالية والبورصات ضد Terraform Labs و Do Kwon ، وهي واحدة من أكبر قضايا الاحتيال في الأوراق المالية في تاريخ الولايات المتحدة.

في السنة المالية 24 ، حصلت هيئة الأوراق المالية والبورصات على أوامر تمنع 124 فردا من العمل كمسؤولين ومديرين في الشركات العامة ، وهو ثاني أعلى رقم منذ عقد من الزمان. كما وزعت هيئة الأوراق المالية والبورصات 345 مليون دولار على المستثمرين المتضررين ، ليصل إجمالي العائد للمستثمرين إلى أكثر من 2.7 مليار دولار منذ بداية السنة المالية 2021.

تلقت هيئة الأوراق المالية والبورصات 45,130 إكرامية وشكوى وإحالة في السنة المالية 24 ، وهو أعلى رقم تم تسجيله على الإطلاق في عام واحد. ويشمل ذلك أكثر من 24,000 نصيحة للمبلغين عن المخالفات ، مع أكثر من 14,000 مقدمة من قبل شخصين فقط. أصدرت هيئة الأوراق المالية والبورصات جوائز للمبلغين عن المخالفات بلغ مجموعها 255 مليون دولار.

طوال العام المالي 2024، ظل قسم الإنفاذ التابع لهيئة الأوراق المالية والبورصة يركز على مساءلة الأفراد والكيانات التي تحتال على المستثمرين. أدت تحقيقات الوزارة إلى اتهامات بمجموعة من الأنشطة الاحتيالية، بدءًا من مخططات بونزي التي تستهدف مجتمعات معينة وحتى عمليات الاحتيال بمليارات الدولارات التي تؤثر على آلاف الضحايا. كما اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية خمسة وسطاء غير مسجلين وشركاتهم بالتورط في مخطط احتيال قبل الاكتتاب العام، والذي جمع ما لا يقل عن 528 مليون دولار من أكثر من 4000 مستثمر حول العالم.