十二家企业因违反记录保存规定遭美国监管机构罚款，总计金额超6300万

美国证券交易委员会（SEC）宣布对12家违反记录保存规定的企业开出罚单，罚款金额总计超6300万美元。

这12家企业中包含九家投资顾问公司和三家交易商，这些企业及其工作人员未能保存好电子通讯记录。其中，有一家公司主动报告了违规行为，因此SEC大大降低了针对该公司的罚款金额。

委员会发现，这些公司使用了未经批准的通讯方式，且违规行为涉及了多个级别的工作人员。遭到惩罚的企业未能合理监管和防止员工的违规行为。

受罚企业均在各自的陈述中承认了其违反规定的行为，并将实施合规政策和改进措施。

美国证券交易委员会执法部代理主管Sanjay Wadhwa说：“未了有效履行监督职责，委员会的审查部与执法部必须且确实地在很大程度上需要注册者遵守联邦证券法规定的账簿和记录要求。当企业不遵守这些义务时，后果不仅是文件产出不完善，还会影响市场和市场参与者的透明度与诚信度，就比如此案中的企业。”

_{问题中的 12 家公司及其罚款金额}