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NFA, 여러 위반 혐의로 브로커 XFA와 직원 2명 제재

3시간 전 브로커보기

미국선물협회(National Futures Association,증권 시세 표시기)가 일리노이주 시카고에 본사를 둔 NFA 회원 소개 브로커인 X-Change Financial Access LLC(XFA)에 40만 달러의 벌금을 부과했습니다.

 

NFA 청문회 판결에 따르면 XFA는 여러 규칙을 위반한 것으로 밝혀졌습니다. 회사는 모든 거래와 거래 전 의사소통을 완전하고 완전하며 체계적으로 기록하지 못했습니다. 또한 XFA는 등록되지 않은 두 명의 개인이 NFA의 준회원이 되지 않고 브로커 에이전트(AP) 역할을 할 수 있도록 허용했으며 운영 및 직원을 적절하게 감독하지 못했습니다.

 

이 결정은 또한 XFA의 대표이자 AP인 Timothy Francis Hendricks에게 400,000달러의 벌금 중 100,000달러에 대한 공동 및 개별 책임을 물었습니다. Hendricks는 또한 90일 동안 XFA 또는 다른 NFA 회원의 감독 자격으로 활동하는 것이 금지되었습니다.

 

별도의 결정에서 청문 패널은 XFA의 전 교장이자 AP인 Peter Gordon Scheffler가 2024년 12월 31일까지 NFA 멤버십, 준회원 또는 프린시펄 상태를 다시 신청할 수 없다고 판결했습니다. 셰플러는 또한 미래에 NFA 회원 자격이나 교장 지위를 원할 경우 15만 달러의 벌금을 내야 한다. 또한 그는 2025년 3월 31일까지 NFA 회원에 의해 감독자로 고용되거나 감독 자격으로 활동하는 것이 금지됩니다.

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