บริษัทที่ปรึกษา La Mancha และเจ้าของถูกตั้งข้อหาฉ้อโกงมูลค่า 2.1 ล้านดอลลาร์โดย SEC

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) ได้ยื่นคําร้องต่อศาลแขวงสหรัฐฯ สําหรับเขตทางใต้ของนิวยอร์ก โดยตั้งข้อหา La Mancha Funding Corp. และประธานและเจ้าของ David Kushner แต่เพียงผู้เดียวในข้อหาฉ้อโกงนักลงทุนเกือบสองโหลจากเงินประมาณ 2.1 ล้านดอลลาร์ผ่านการเสนอขายหลักทรัพย์เอกชนหลายชุด

ตามคำร้องเรียนของ SEC Kushner และ La Mancha ระดมทุนได้ประมาณ 10.5 ล้านดอลลาร์จากนักลงทุนผ่านบริษัทจำกัด (LLC) เพื่อลงทุนในตัวแทนด้านกีฬาและนักกีฬามืออาชีพ รวมถึงผู้เล่น NFL ในปัจจุบันและที่เกษียณแล้ว) และอื่นๆ อย่างไรก็ตาม Kushner และ La Mancha ถูกกล่าวหาว่าแถลงข้อความอันเป็นเท็จต่อนักลงทุนเกี่ยวกับการใช้เงินทุนของพวกเขา โดยแอบเก็บ "ค่าธรรมเนียม" ที่ไม่เปิดเผยจำนวนหลายแสนดอลลาร์สำหรับตนเองจากเงินกู้ยืมที่คาดว่าจะได้รับ

การร้องเรียนยังกล่าวหาว่าจําเลยยักยอกเงินกู้เกือบ 1.5 ล้านดอลลาร์ที่ควรจะส่งคืนให้กับนักลงทุนตามเงื่อนไขของข้อตกลงการดําเนินงานของ LLC แต่ Kushner ถูกกล่าวหาว่าใช้เงินที่ถูกยักยอกเหล่านี้ พร้อมกับค่าธรรมเนียมที่ไม่เปิดเผย เพื่อครอบคลุมค่าใช้จ่ายส่วนตัว รวมถึงบิลบัตรเครดิต ค่าเล่าเรียนของวิทยาลัย ค่าธรรมเนียมคันทรีคลับ วันหยุดพักผ่อนสุดหรู Mercedes-Benz และบ้านเช่าในแฮมป์ตัน

Sheldon L. Pollock รองผู้อำนวยการสำนักงานภูมิภาคนิวยอร์กของ SEC กล่าวว่า "ในขณะที่เรากล่าวหาว่า Kushner หลอกลวงนักลงทุนและขโมยเงินทุนของพวกเขาซึ่งจะทำให้นักลงทุนได้รับเงินลงทุนบางส่วนที่เขาสัญญาไว้เป็นอย่างน้อย ผลตอบแทน คณะกรรมาธิการจะ ยังคงกลั่นกรองโอกาสในการลงทุนภาคเอกชนโดยที่จำเลยไม่สามารถปฏิบัติตามข้อผูกพันที่มีต่อนักลงทุนได้”

การร้องเรียนของ SEC ขอคําสั่งห้ามถาวร การเลิกจ้างบวกดอกเบี้ยก่อนการตัดสิน และบทลงโทษทางการเงินทางแพ่ง นอกจากนี้ยังแสวงหาคําสั่งห้ามตามความประพฤติและห้ามเจ้าหน้าที่และผู้อํานวยการต่อคุชเนอร์