盈透證券香港有限公司因違反監管規定被香港證監會罰款420萬元

香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）譴責盈透證券香港有限公司（Interactive Brokers Hong Kong Limited）並對其處以罰款420萬元，原因是該公司違反了與處理客戶資產有關的監管規定。

香港證監會調查發現，在2017年12月3日至2020年10月23日期間，盈透證券依賴7911名客戶已屆滿的常設授權，並依據證券借貸協議將他們於香港聯合交易所有限公司上市的證券借出。事件源自於盈透證券發生程式錯誤，以致在關鍵時間內未向這群客戶發送常設授權續約通知。

在確定處罰時，香港證監會考慮了所有相關情況，包括該公司主動報告違規行為及採取的補救措施、該不當行為並非故意且沒有客戶損失的證據，以及該公司在解決監管擔憂和接受證監會調查結果及紀律處分方面的合作。

盈透證券香港有限公司根據《證券及期貨條例》獲發牌經營第1類（證券交易）、第2類（期貨合約交易）及第3類（槓桿式外匯交易）受規管活動的業務。