Australian Securities & Investment Commission

成立於 1998 年 7 月的澳大利亞證券及投資委員會 (ASIC) 現在被定位為根據 2001 年澳大利亞證券和投資委員會法案監管澳大利亞公司、市場和金融服務的國家公司監管機構。

ASIC 的職責是監管公司和金融服務，包括銀行、信用合作社、抵押貸款和金融交易商，並執行保護澳大利亞消費者、投資者和債權人的法律，以創建一個公平公正的金融市場.

為了能夠在澳大利亞經營或向澳大利亞人提供金融服務，交易商必須持有有效的澳大利亞金融服務 (AFS) 許可證。眾多領先的外匯交易商選擇 ASIC 作為其監管機構的最重要原因是它致力於保護他們的利益。此外，交易商還希望利用利潤豐厚的澳大利亞市場。

ASIC 已成為全球最權威的交易商監管標準之一。它有相當嚴格的要求，包括風險限制、獎金禁止和消費者啟蒙。

然而，最近一段時間，ASIC已經成為消費者、消費者權益保護者和政府官員的批評對象，因為它在保護消費者免受大型金融機構侵害方面無所作為，效率低下。

1.客戶資金安全：

一級銀行的獨立賬戶。

2.對外匯交易商的要求'初始資本：

最低運營資金為 100 萬美元。

3.要求外匯交易商提供的報告：

年度審計報告；每月損益表；每月資產負債表；每日、每月和每年的客戶交易報告。

4.其他：

可以在澳大利亞參觀的實體辦公室；風險限制；獎金禁止；消費啟蒙。

一般而言，ASIC 監管的交易商資料可在 ASIC 網站上的專業註冊頁面。嘗試找到它並檢查它是否與交易商網站上的信息匹配。

詳細步驟如下：

1. 在交易商網頁中找到牌照號/參考號（首選）或者交易商名稱；

2. 輸入編號。或在 ASIC 網站上的 Professional Registers 頁面，選擇Register broker type（大部分情況下選擇'Australian Financial Services Licensee& #39;) 和狀態（全選）；

4.先從ASIC頁面上的External Dispute Resolution（外部糾紛解決機構）中找到“Membership Number（會員號）”然後轉到 the AFCA網站的“Find a financial firm（查找金融公司）”頁面，在搜索欄輸入交易商的 AFCA 會員編號或名稱，獲得交易商的資料。完成上述步驟後，不要忘記檢查最重要的信息——檢查交易商網頁的信息是否與ASIC和AFCA公佈的信息一致，尤其註意檢查網址和電子郵箱地址等信息。如果信息不一致，請遠離該交易商，因為它很可能是一家未經授權的公司，您的資金很可能受損。

當您與受 ASIC 監管的交易商發生糾紛時，您可以通過以下方式進行：

第一種方式：推薦的方式是直接聯繫交易商並與他們討論以找到一個雙贏的方式——贏得解決方案。

第二種方式：如果您對交易商的解決方案不滿意，請嘗試聯繫澳大利亞AFCA，幫助解決外匯交易商與投資者之間的糾紛。

在線投訴流程說明： < u>https:// www.afca.org.au/make-a-complaint

在線投訴表： https://ocf.afca .org.au

第三種方式：如果上述前兩種方式都不能解決爭議，最後一種方式是向澳大利亞法院提起訴訟。