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荷蘭金融監理機構稱Vantage Markets「不配合調查」並處以罰款

2024-11-14 BrokersView

荷蘭金融監理機構稱Vantage Markets「不配合調查」並處以罰款

11月12日,荷蘭金融市場管理局(AFM)在10月24日宣布對「不配合調查的」差價合約交易商Vantage Markets處以罰款,罰金額最高可達10萬歐元。

 

AFM對Vantage Markets在當地的金融活動開啟了調查,試圖確定該交易商是否有在荷蘭非法提供投資服務。

 

該監管機構表示:「AFM希望確定Vantage Markets是否需要AFM的許可,」並強調該公司(Vantage Global Limited)「無權在荷蘭提供投資服務」。

 

據悉,AFM多次要求該公司提供必要資訊以配合調查,卻沒有收到公司提供的完整信息,因此在10月24日對Vantage Markets處以罰款。

 

若Vantage依舊未遵守監管機構提出的規定,AFM將每天將其除以1萬歐元的罰款,上限為10萬歐元。

 

根據Finance Magnates報導,Vantage的發言人表示該公司的法務正在全力配合AFM調查此事。

 

交易商代表稱:“Vantage 員工不會在未經授權的地區招攬業務;包括但不限於荷蘭。這對我們來說非常重要,所有員工都嚴格執行。”

 

這名代表也強調,從荷蘭造訪Vantage網站的人都會收到「Vantage及其附屬實體不在您的本國管轄區內運作」的提示訊息。

 

此外,Vantage表示其希望“澄清在尚未開展業務的國家內發生的任何誤解。”

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