ASIC：零售場外衍生品投資者獲賠超1740萬澳元

據澳大利亞證券交易委員會（ASIC）統計，自2021年3月起，八家違反金融服務法的場外衍生品發行商已向超2000名零售客戶賠付或承諾賠付超1740萬澳元。

七家差價合約發行商

自2021年3月起，因發行超槓桿限制的差價合約，7家發行商向1500名零售客戶賠付或承諾賠付430萬澳元。

受影響的客戶在15萬多筆差價合約中蒙受了損失。 超最大槓桿限制的差價合約工具約有100種。

這七家差價合約供應商是：

Capital Com Australia Pty Ltd

CMC Markets Asia Pacific Pty Ltd

Eightcap Pty Ltd

IG Australia (IG Markets Limited and IG Australia Pty Ltd)

Pepperstone Group Limited

Saxo Capital Markets (Australia) Limited

StoneX Financial Pty Ltd trading as City Index

這些發行商自行向ASIC報告了超限槓桿的情況並提出了補救方案，他們各自需要賠付的金額從數萬美元到數百萬美元不等。 據悉，造成違規的原因主要是變更管理不足和人工錯誤。

ASIC同時也發現這些補救方案存在一些不足。 在估算客戶損失時，有三家公司採用了特定行為假設，導致他們計算出來的賠償數少於無槓桿違規情況下的賠償金額。 而且，這三家公司與另外一家發行商未賠償違規發行差價合約所產生的費用和這些金額的利息。

經ASIC審查，這四家公司同意向零售客戶額外賠償280萬澳元。

幣安

今年5月至9月期間，Oztures Trading Pty Ltd（幣安Binance）錯誤地將零售客戶歸類為大額投資客戶，嚴重違反了金融服務法。 該公司需向523名客戶賠償約1310萬澳元。

由於幣安的錯誤，這些客戶在交易零售場外衍生品時沒有通常情況下客戶應該得到的保護。 幣安已向他們賠償2022年7月7日至2023年2月25日期間產生的凈交易損失和費用。