Investment Industry Regulatory Organization of Canada

由於監管制度嚴格且外匯經紀商數量極少，加拿大並非非居民外匯交易者的熱門之地。

加拿大的外匯經紀商受加拿大投資業監管組織 (IIROC) 監管。值得注意的是，IIROC是一個非營利全國性自律組織，由加拿大投資交易商協會（IDA）和市場監管服務公司（RS）於2008年6月1日合併成立。

IIROC 的職責是監督加拿大債務和股票市場上的所有投資經銷商和交易活動。

該組織制定監管和投資行業標準，並具有準司法權力，包括舉行執法聽證會並有權暫停、罰款和開除成員和註冊代表（如顧問）。然而，投資者權益保護者經常批評該方法無效。

1. 客戶資金安全：

交易商會員為客戶持有的所有已全額支付或超額保證金的證券應按照規則進行隔離，並標識為為該客戶代管。就規則 17.3、17.3A 和 17.3B 而言，客戶是指在交易商會員處開立帳戶的任何人。

2. 外匯經紀商報告要求：

交易報告；年度財務報表（經審計）；反洗錢報告；客戶資產報告；位置報告。

一般來說，受IIROC監管的經紀商資料可以在IIROC網站的受監管交易商公司列表頁面上找到。嘗試找到它並檢查它是否與經紀人網站上的資訊相符。

具體步驟如下：

1. 找到外匯經紀商的名稱，您可以從經紀商的網站上取得；

2. 在 https://www.ciro.ca/office-investor/dealers-we-regulate 的搜尋欄中輸入經紀人的名稱；

3. 外匯（CFD）CIRO 交易商會員註冊為投資交易商。當您在“任何”下搜尋時，它們也會顯示出來。

4. 如果完成上述所有步驟，請不要忘記檢查最重要的資訊：檢查 IIROC 清單中的經紀人詳細資訊是否與您要進行交易的經紀人詳細資訊相符，尤其是網站和電子郵件等。

如果沒有，請遠離該經紀人，因為它可能是未經授權的公司，您的資金將面臨危險。

當您與IIROC監管的經紀商發生糾紛時，您可以按照以下方式處理：

第一種方式：推薦的方式是直接聯絡經紀人並與他們討論以找到解決方案。

第二種方式：如果回應不是您所希望的，您有以下選擇：

● 聯絡 IIROC。如果投訴超出其管轄範圍，IIROC 將向您提供建議，並在適用的情況下提供適當監管機構的相關聯絡資訊。

您可以透過電子郵件將書面投訴發送至 investorinquiries@iiroc.ca 或透過傳真發送至 1-888-497-6172。

申訴表：https://www.iiroc.ca/investors/makingacomplaint/Documents/ComplaintForm_en.pdf

● 聯絡銀行服務和投資監察員，協助解決參與投資公司和投資者之間的糾紛。

您可以提交線上投訴表：https://consumerportal.obsi.ca/public/inquiries/inquiry

● 魁北克居民可以聯絡金融市場管理局 (AMF)。

如果您不滿意，您可以要求經紀人將您的投訴轉交給加拿大 AMF。為此，請填寫轉讓表並將其發送給經紀人。經紀人會將您的文件副本轉發給加拿大的 AMF。

投訴表：https://lautorite.qc.ca/fileadmin/lautorite/formulaires/grand-public/GP-plainte_formulaire-plainte-an.pdf

● 可透過 ADR Chambers 和魁北克的加拿大商事仲裁中心進行仲裁。

第三種方式：如果以上兩種方式都無法解決糾紛，那麼最後一種方式就是向加拿大法院提起訴訟。