ASIC: قام مستثمرو مشتقات التجزئة خارج البورصة بتعويض أكثر من 17.4 مليون دولار أسترالي من قبل ثمانية مصدرين ماليين

منذ مارس 2021 ، دفعت ثمانية جهات إصدار مشتقات OTC انتهكت قانون الخدمات المالية أو وعدت بدفع أكثر من 17.4 مليون دولار أسترالي لأكثر من 2000 عميل تجزئة ، وفقا للجنة الأوراق المالية والبورصات الأسترالية (ASIC).

سبعة عقود لمقدمي الفروقات

منذ مارس 2021 ، دفعت سبعة جهات إصدار أو التزمت بدفع 4.3 مليون دولار أسترالي إلى 1,500 عميل تجزئة لإصدار العقود مقابل الفروقات التي تجاوزت حدود الرافعة المالية.

عانى العملاء المتأثرون من خسائر في أكثر من 150,000 صفقة CFD. هناك حوالي 100 أداة CFD تتجاوز الحد الأقصى للرافعة المالية المسموح بها.

مقدمو العقود مقابل الفروقات السبعة هم:

Capital Com Australia Pty Ltd

CMC Markets Asia Pacific Pty Ltd

Eightcap Pty Ltd

IG Australia (IG Markets Limited and IG Australia Pty Ltd)

Pepperstone Group Limited

Saxo Capital Markets (Australia) Limited

StoneX Financial Pty Ltd trading as City Index

وأبلغ المصدرون أنفسهم عن الرافعة المالية الزائدة إلى ASIC واقترحوا سبل الانتصاف ، حيث يتراوح المبلغ الذي يتعين على كل منهم دفعه من عشرات الآلاف من الدولارات إلى ملايين الدولارات. وقيل إن أسباب الخروقات هي نقاط ضعف إدارة التغيير والأخطاء اليدوية.

كما وجدت ASIC بعض أوجه القصور في برامج العلاج هذه. وعند تقدير خسائر العملاء، استخدمت ثلاث شركات افتراضات سلوكية محددة أدت إلى حساب عدد أقل من التعويضات مما كانت ستحصل عليه في حالة عدم خرق الرافعة المالية. علاوة على ذلك ، فشلت هذه الشركات الثلاث ، بالإضافة إلى مصدر آخر ، في التعويض عن الرسوم أو التكاليف المتكبدة في إصدار العقود مقابل الفروقات في خرق والفائدة على هذه المبالغ.

بعد المراجعة من قبل ASIC ، وافقت الشركات الأربع على دفع 2.8 مليون دولار أسترالي إضافية كتعويض لعملاء التجزئة.

Binance

بين مايو وسبتمبر من هذا العام ، ارتكبت Oztures Trading Pty Ltd (Binance) انتهاكا خطيرا لقوانين الخدمات المالية عندما صنفت بشكل غير صحيح عملاء التجزئة كعملاء جملة. يتعين على الشركة تعويض 523 عميلا بحوالي 13.1 مليون دولار أسترالي.

نتيجة لخطأ Binance ، لم يكن لدى هؤلاء العملاء الحماية التي يتم تقديمها عادة للعملاء عند تداول مشتقات التجزئة خارج البورصة. قامت منصة Binance (بينانس) بتعويضهم عن صافي خسائر التداول والرسوم المتكبدة بين 7 يوليو 2022 و25 فبراير 2023.