美国SEC公布24财年执法成果：采取583起执法行动，获得创纪录的82亿美元金融赔偿

美国证券交易委员会（SEC）公布了2024财年（FY24）的执法结果，共提起了583起执法行动。与上一财年相比，这一数字下降了26%。美国SEC获得了82亿美元的金融赔偿，创下历史最高纪录。

在583起执法行动中，美国SEC提起了431起 “独立”行动，较上一年减少了14%。此外，还有93起“后续”行政诉讼，旨在根据刑事定罪、民事禁令或其他命令，禁止或暂停个人在证券市场担任某些职务，减少了43%。此外，还对涉嫌拖欠向美国SEC提交所需文件的发行人采取了59项行动，减少了51%。

82亿美元的金融赔偿包括61亿美元的罚没款和预扣利息，这是有史以来最高的金额，以及21亿美元的民事罚款，这是有史以来第二高的金额。值得注意的是，82亿美元的金融赔偿中约有56%归因于美国SEC诉Terraform Labs和Do Kwon案胜诉后获得的金钱判决，这是美国历史上最大的证券欺诈案之一。

在24财政年度，美国SEC获得了禁止124人担任上市公司高管和董事的命令，这是十年来第二高的数量。美国SEC还向受损投资者发放了3.45亿美元，使自2021财年开始以来返还给投资者的总金额超过27亿美元。

美国SEC在24财政年度共收到45130条举报、投诉和转介，是有史以来收到数量最多的一年。其中包括24000多条举报线索，仅两人就提交了14000多条。美国SEC向举报人发放的奖金总额达2.55亿美元。

在整个24财年，美国SEC的执法部门始终专注于追究欺诈投资者的个人和实体的责任。该部门的调查导致了对一系列欺诈活动的指控，从针对特定社区的庞氏骗局到影响数千名受害者的数十亿美元的欺诈。美国SEC还指控五名未注册经纪人及其公司涉嫌实施首次公开募股前欺诈计划，从全球4000多名投资者手中筹集了至少5.28亿美元。