NFA因介紹經紀人XFA和兩名員工的多項違規行為對其實施制裁

美國國家期貨協會（NFA）對位於伊利諾州芝加哥市的NFA會員介紹經紀人X-Change Financial Access LLC (XFA) 處以40萬美元的罰款。

根據NFA聽證小組的裁決，XFA被認定違反了多項規則。該公司未能全面、完整、有系統地記錄所有交易和交易前通訊。此外，XFA允許兩名未註冊的個人在未成為NFA準會員的情況下充當經紀商代理人 (AP)，並且未能充分監督其業務和員工。

該決定還認定，XFA的負責人和經紀商代理人Timothy Francis Hendricks對40萬美元罰款中的10萬美元承擔連帶責任。 Hendricks也被禁止在90天內擔任XFA或任何其他NFA會員的監管職務。

在另一項裁決中，聽證小組裁定禁止XFA前負責人和經紀商代理人Peter Gordon Scheffler在2024年12月31日前重新申請成為NFA會員、準會員或負責人。如果Scheffler今後申請成為NFA會員或負責人，他還必須支付15萬美元的罰款。此外，在2025年3月31日之前，他不得受僱於任何NFA會員擔任主管或以主管身分行事。