美國SEC公佈24財年執法成果：採取583起執法行動，獲得創紀錄的82億美元金融賠償

美國證券交易委員會（SEC）公佈了2024財年（FY24）的執法結果，共提起了583起執法行動。與上一財年相比，這一數字下降了26%。美國SEC獲得了82億美元的金融賠償，創下歷史最高紀錄。

在583起執法行動中，美國SEC提起了431起 「獨立」行動，較前一年減少了14%。此外，還有93起「後續」行政訴訟，旨在根據刑事定罪、民事禁令或其他命令，禁止或暫停個人在證券市場擔任某些職務，減少了43%。此外，也對涉嫌拖欠向美國SEC提交所需文件的發行人採取了59項行動，減少了51%。

82億美元的財務賠償包括61億美元的罰沒款和預扣利息，這是有史以​​來最高的金額，以及21億美元的民事罰款，這是有史以​​來第二高的金額。值得注意的是，82億美元的金融賠償中約有56%歸因於美國SEC訴Terraform Labs和Do Kwon案勝訴後獲得的金錢判決，這是美國史上最大的證券詐欺案之一。

在24財政年度，美國SEC獲得了禁止124人擔任上市公司高層和董事的命令，這是十年來第二高的數量。美國SEC也向受損投資者發放了3.45億美元，使自2021財年開始以來返還給投資者的總金額超過27億美元。

美國SEC在24財政年度共收到45130條舉報、投訴和轉介，是有史以來收到數量最多的一年。其中包括24,000多條舉報線索，光是兩人就提交了14,000多條。美國SEC發給檢舉人的獎金總額達2.55億美元。

在整個24財年，美國SEC的執法部門始終專注於追究詐欺投資者的個人和實體的責任。該部門的調查導致了對一系列詐欺活動的指控，從針對特定社區的龐氏騙局到影響數千名受害者的數十億美元的詐欺。美國SEC還指控五名未註冊經紀人及其公司涉嫌實施首次公開募股前詐欺計劃，從全球4,000多名投資者手中籌集了至少5.28億美元。